25、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 分）
1、下列属于原生金融工具的是__。 A．远期 B．期权 C．货币 D．期货
2、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。 A．20%
B．30% C．40% D．50%
3、我国股份有限公司首次公开发行股票采取__相结合的方式。 A．对公众投资者上网发行 B．对机构投资者配售 C．定向发行 D．招标发行
4、我国金融债券的发行始于__。 A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年
5、下列有关清算和交收的表述中，错误的是__。 A．在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移
B．交收确认结算参与人的债权债务关系 C．交收完成证券和资金的收付 D．清算是交收的基础
6、根据__，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。
A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论
7、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在__。 A．申购、赎回的标的不同 B．申购、赎回的场所不同 C．对申购、赎回限制不同 D．基金投资策略不同
8、自营买卖上市证券具有吞吐量大__的特点。
A．交易手续简单 B．流动性强 C．比较分散 D．费时少
9、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。 A．直接发行 B．私募发行 C．招标发行 D．承购包销
10、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在__。 A．反映的经济关系不同 B．所筹的资金投向不同 C．投资收益与风险大小不同 D．投资群体不同
11、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。
A．商业银行 B．金融机构 C．证券公司 D．工商银行
12、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月
13、参与证券投资的金融机构包括__。 A．央银行 &nb
B．证券经营机构 D．保险公司 14、最早采用了套利定价技术的是__。 A．资本资产定价理论 B．套利定价理论
上半年福建省证券从业证券投资基金证券业协会的行业自律管理考试题
