省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先
5、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A、90 B、95
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》全真模拟考试试卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。 A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金 2、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。 A、3 B、5 C、6 D、9 3、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ） A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业 4、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 C、85 D、80
6、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户
7、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ） A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所
8、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会
D、中国证监会
9、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实
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施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ） A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入
10、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
A、国务院 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国证监会
11、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
12、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
13、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 14、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
15、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
16、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司
17、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、15
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18、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）
A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零
19、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易 B、结算 C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
20、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司
C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会
21、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、80％ B、90％ C、120％ D、150％
22、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）
A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权
23、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程
24、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）
A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份
25、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月 B、3个月 C、5个月 D、6个月
26、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
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27、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）
A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
28、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面
29、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月
30、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A、期货业协会 B、中国证监会 C、公安机关 D、期货交易所
31、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当
在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日
32、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）
A、中金所 B、期货公司 C、证券公司 D、证监会
33、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）
A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 34、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、国务院商务主管部门 D、国务院期货监督管理机构
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35、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。
A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
36、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产
D、因合并或者分立需要解散
37、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）
A、只须向中国证监会派出机构书面报告 B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D、无须提交书面报告
38、下列不属于期货交易所职责的是（ ）
A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
39、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。
A、银监会 B、证监会 C、期货交易所
D、期货业协会
40、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D、人事部门的鉴定材料
41、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会 B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会
42、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）
A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务侵占罪
43、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》全真模拟考试试卷 附答案
