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(单选题) 1: 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。 A: 金降落伞； B: 毒丸防御； C: 绿邮勒索； D: 小精灵术。 正确答案:
(单选题) 2: 投资银行的本源业务是（ ）。 A: 承销； B: 经纪； C: 自营； D: 并购。 正确答案:
(单选题) 3: 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。 A: 承销； B: 经纪； C: 自营； D: 做市。 正确答案:
(单选题) 4: 投资银行的活动领域主要集中在（ ）。 A: 货币市场； B: 资本市场； C: 股票市场； D: 债券市场。 正确答案: (单选题) 5: 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
A: 金融工程； B: 基金管理； C: 私募； D: 项目融资。 正确答案:
(单选题) 6: 证券发行的登记制遵循（ ）原则。 A: 公开管理； B: 实质管理； C: 市场自由； D: 实质条件。 正确答案:
(单选题) 7: 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。 A: 货币市场； B: 资本市场； C: 股票市场； D: 债券市场。 正确答案:
(单选题) 8: 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。 A: 代销； B: 承销； C: 余额包销； D: 全额包销。 正确答案:
(单选题) 9: 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。 A: 《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
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B: 《1933年证券法》； C: 《1938年玛隆尼法案》； D: 《1940投资公司法》 正确答案:
(单选题) 10: 投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。 A: 承销; B: 经纪； C: 自营； D: 并购。 正确答案:
(多选题) 1: 根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。 A: 股票发行； B: 公募； C: 私募； D: 债券发行； E: 基金单位发行。 正确答案:
(多选题) 2: 影响承销费用的因素包括（ ）。 A: 股票市场状况； B: 证券发行规模； C: 发行公司的信用状况 D: 发行证券的种类； E: 投资银行信誉。 正确答案:
(多选题) 3: 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。 A: 金融市场状况; B: 储蓄存款利率； C: 发行公司的信用状况 D: 发行证券的种类； E: 投资银行信誉。 正确答案:
(多选题) 4: 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。 A: 质量;
B: 发行计划； C: 还本付息能力； D: 还本付息资金来源； E: 投资风险。 正确答案:
(多选题) 5: 属于投资级的债券包括（ ）。 A: AA； B: A； C: AAA； D: BB； E: CCC。 正确答案:
(多选题) 6: 证券发行管理制度大致分为（ ）。 A: 卖空制； B: 信用制； C: 登记制； D: 核准制； E: 买空制。 正确答案:
(多选题) 7: 公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。
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A: 承销方式; B: 承销程序； C: 发行定价；
D: 承销费用的收取； E: 投资银行的选择。 正确答案:
(多选题) 8: 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。 A: 融资;
B: 投资咨询； C: 融券； D: 自营； E: 基金管理。 正确答案:
(多选题) 9: 在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。 A: 小精灵防卫术； B: 毒丸防御； C: 金降落伞法； D: 股票回购；
E: 寻找“白衣骑士” 。 正确答案:
(多选题) 10: 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。 A: 小精灵防卫术; B: 毒丸防御； C: 金降落伞法； D: 董事会轮选制；
E: 寻找“白衣骑士” 。 正确答案:
(判断题) 1: 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 2: 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 3: 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 4: 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 5: 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 6: 投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 7: 在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
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A: 错误 B: 正确 正确答案: (判断题) 8: 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 9: 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(判断题) 10: 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。 A: 错误 B: 正确 正确答案:
(单选题) 1: 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。 A: 金降落伞； B: 毒丸防御； C: 绿邮勒索； D: 小精灵术。 正确答案:
(单选题) 2: 投资银行的本源业务是（ ）。 A: 承销； B: 经纪； C: 自营； D: 并购。 正确答案:
(单选题) 3: 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。 A: 承销； B: 经纪； C: 自营； D: 做市。 正确答案:
(单选题) 4: 投资银行的活动领域主要集中在（ ）。 A: 货币市场； B: 资本市场； C: 股票市场； D: 债券市场。 正确答案: (单选题) 5: 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
A: 金融工程； B: 基金管理； C: 私募； D: 项目融资。 正确答案:
(单选题) 6: 证券发行的登记制遵循（ ）原则。 A: 公开管理； B: 实质管理； C: 市场自由； D: 实质条件。 正确答案:
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(单选题) 7: 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。 A: 货币市场； B: 资本市场； C: 股票市场； D: 债券市场。 正确答案:
(单选题) 8: 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。 A: 代销； B: 承销； C: 余额包销； D: 全额包销。 正确答案:
(单选题) 9: 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。 A: 《格拉斯——斯蒂格尔法案》； B: 《1933年证券法》； C: 《1938年玛隆尼法案》； D: 《1940投资公司法》 正确答案:
(单选题) 10: 投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。 A: 承销; B: 经纪； C: 自营； D: 并购。 正确答案:
(多选题) 1: 根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。 A: 股票发行； B: 公募； C: 私募； D: 债券发行； E: 基金单位发行。 正确答案:
(多选题) 2: 影响承销费用的因素包括（ ）。 A: 股票市场状况； B: 证券发行规模； C: 发行公司的信用状况 D: 发行证券的种类； E: 投资银行信誉。 正确答案:
(多选题) 3: 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。 A: 金融市场状况; B: 储蓄存款利率； C: 发行公司的信用状况 D: 发行证券的种类； E: 投资银行信誉。 正确答案:
(多选题) 4: 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。 A: 质量;
B: 发行计划； C: 还本付息能力； D: 还本付息资金来源； E: 投资风险。 正确答案:
川大《投资银行理论与实践》18春在线作业1
