1.范围 1.范围 1.范围 1范围 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4职业健康安全治理体系要素 4.1总要求 ◆组织是否有文件化的治理体系? ◆相关文件是否齐全， ◆文件是书面形式依旧电子形式? 4.2.1 总则 4.2文件要求 4.4.4文件 4.4.4文件 1.1总则 1范围 1.2应用 1范围 2引用标准 3术语和定义 4质量治理体系 4.1总要求 2.规范性引用文件 3.术语和定义 4.1总要求 ◆与治理体系相关的文件有多少，是否符合标准的要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ ◆组织结构图、治理方针、目标、三同时报告等是否保存完好? ◆现有文件能否确保综合治理体系的有效建立、实施和更新？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ ◆检查 有无、ISO 9001、 ISO14001 ISO 18000 要求形成文件的程序和记录？ ◆查询相关文件的途径 ◆治理手册的覆盖面是否完整? ◆如对ISO 9001标准有剪裁细节讲明是否合理? ◆治理手册的操尽情况 ◆有无3个标准要求形成文件的程序和记录？ ◆一体化治理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清晰？ ◆有无规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ ◆治理手册是否包括治理体系的范围? ◆治理手册是否包括任何剪裁的细节讲明?剪裁是否合理? ◆治理手册是否引用或包括程序文件？ ◆治理手册是否包括治理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述? ◆手册和程序是否相互协调?是否有可操作性? ◆手册的发放、更改是否符合文件操纵要求？ 4.2.2 4.2.2 综合治质量手理手册 册 4.4.4 文件 4.4.4 总 1 / 1
◆文件操纵程序内容是否完整?是否有可操作性? ◆程序中是否对文件的编制、批准、公布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件是否为有效版本？ ◆外来文件(如标准)是否包括在操纵范围之内? ◆是否规定了文件的保管方法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性? ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件? ◆是否规定了失效文件的处置、治理方法？ ◆所有文件是否字迹清晰? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件公布前是否得到授权人的批准? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期? ◆文件修改后是否重新批准? ◆识不文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本? ◆文件的查找是否方便? ◆文件的保管是否有效? ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定? ◆执行的如何? ◆是否对保留的作废文件进行标识和治理，以防止误用? ◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等治理内容做了规定? ◆与本组织有关的记录有哪些? ◆3个标准中要求的记录是否全部覆盖? ◆与受审部门有关的记录有哪些? ◆程序中是否包含对记录的质量要求? ◆是否有保存期限的规定?保存期限是否符合法规要求? ◆是否对记录进行了清理，并列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、爱护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清晰？ ◆贮存是否便于存取和检索? ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜?防尘、防蛀等爱护措施是否得当? ◆过期记录是否按要求进行处置？ ◆现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性? ◆职员在需要时能否从组织的记录/信息治理系统猎取相应信息？ ◆制定的文件操纵程序是否符合要求？ 4.2.3 文件操纵 4.2.3 文件操纵 4.4.5 文件操纵 4.2.2 文件操纵 ◆文件的编写、批准、公布、保管、 修订、评审情况 ◆外来文件的操纵 ◆作废文件的治理 ◆是否有对记录进 行治理的程序？ 4.2.4 记录操纵 4.2.4 记录操纵 4.5.4 记录操纵 4.2.3 记录操纵 ◆记录治理的实况 1 / 1
◆对电子文件与记录进行治理规定？ ◆编制的电子版本是否一致，并列出了清单? ◆以对电子文件的传输、保存、正确使用、保密、受控、销毁是否有规定? ◆对电子文件的支持设备电脑和网络是否有爱护或防护措施？ ◆对重要存档电子文件是如何样处理的? ◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境和职业健康安全方针和目标，并采取措施使职员正确理解并贯彻执行？ ◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层职员? ◆各阶层职员是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求 的实现？ ◆是否定期进行治理评审，确保环保和职业健康安全、质量、环境治理体系的适宜性、有效性和充分性? ◆是否为每项活动提供充分的资源? ◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求 ◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的中意? ◆组织是通过什么方法掌握顾客、职员以及其他相关方对产品质量的要求以及对爱护环境、保障环保和职业健康安全的要求? ◆组织如何将顾客的要求、环境爱护的要求、环保和职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、职员以及其他相关方的中意? ◆是否有与产品和生产有关质量的法律法规一览表?如何样执行的？效果？ ◆是否有与产品和生产环境环保的法律法规一览表? 如何样执行的？效果？ ◆是否有与产品和生产有关职业健康安全的法律法规一览表? 如何样执行的？效果？ ◆是否制定了文件化的治理方针? ◆治理方针是否经最高治理者批准? ◆治理方针是否经被职员了解、理解并执行? ◆治理方针是否经被相关方能够索取 5.1 治理承诺 5.1 治理承诺 4.4.1 资源、作用、职责和权限 5.1 治理承诺 ◆最高治理者对其建立和改进治理体系的承诺能够提供哪些证据? 5.2以顾客及焦点 5.2.1对相关方为关注 5.2 以顾客为关注焦点 4.3.1 危险源辨识，风险评价与风险操纵的策划 4.3.2 法律法规和其他要求 5.2 环保和职业健康安全方针 ◆组织是如何样做到以顾客为关注焦点的？ ◆组织是如何样做到以、环境和环保和职业健康安全为关注焦点的？ ◆组织如何样辨识质量、环境和环保和职业健康安全法律法规？ ◆环保和职业健康安全、质量、环境方针的制定 4.3.1 环境因素 5.2.2法律法 规和其他要求 5.3 治理方针 5.3 质量方针 4.3.2 法律法规和其他要求 4.2 环境方针 1 / 1
质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表
