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第4章 国际贸易新理论
4.1 复习笔记
一、规模报酬递增说
1．规模报酬递增说的主要内容
规模报酬递增说也称规模收益递增理论，是克鲁格曼（Paul Krugman）在与艾瀚南（Helpman Elhanan）合著的《市场结构与对外贸易》（1985）一书中提出的。其中，规模报酬递增说的主要内容有：规模报酬递增是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。
2．规模报酬递增的原因
（1）大规模生产经营能充分发挥各种生产要素的效能，更好地组织企业内部的劳动分工和专业化，提高厂房、机器设备的利用率，取得内部规模经济效益；
（2）大规模生产经营能够更好地利用交通运输、通讯设施、金融机构、自然资源及水利能源等良好的企业环境，获得外部规模经济效益。
3．规模报酬递增的图形分析
规模报酬递增能够取得贸易优势及在规模收益递增基础上发生互惠贸易。现以国Ⅰ和国Ⅱ为例，如图4-1所示。
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图4-1 规模报酬递增
假定：国Ⅰ、国Ⅱ在要素禀赋、技术水平、消费偏好以及经济绝对规模等方面相同。因此，可用同一条生产可能性曲线和同一簇无差异曲线表示。生产可能性曲线凸向原点，表明生产X、Y产品发生规模报酬递增（成本递减），即增加每一单位的X商品生产需要牺牲Y商品的数量越来越少，增加每一单位的Y商品生产需要牺牲X商品的数量也越来越少。A点为两国在封闭经济状态下共同的生产点，国内均衡商品相对价格也相等（PA），显然，这时并不存在比较利益问题，但却存在由专业化分工和贸易所能带来的潜在利益，优势和利益正来自规模报酬递增。如果国Ⅰ试图增加X商品的生产，哪怕开始只比对方扩大一点点，但在规模报酬递增的作用下，稍加扩展的X商品就会获得成本优势，促使其进一步扩张，这种扩张反过来又强化它的优势，出现了一种滚雪球式的专业化分工倾向，推动国Ⅰ专业化生产X产品，产量为QX3。国Ⅱ也会专业化生产Y产品，产量为QY3。若两国各以自己生产的一部分产品进行贸易，即国Ⅰ用QX2QX3与国Ⅱ的QY2QY3相交换，结果两国的消费均确立在E点上，较之分工前A点提高了，经济福利也随之增加，达到了位置更高的无差异曲线CIC2。各获利QX1QX2、QY1QY2；利得就来自各国只生产一种产品的规模报酬递增。
可见，在存在规模报酬递增的条件下，以规模报酬递增为基础的分工和贸易会通过提高生产率、降低成本，使产业达到更大的国际规模而获利，参加分工和贸易的双方均获其利。此外，规模报酬递增，尤其是内部规模报酬递增会破坏完全竞争，导致独占和倾销，也会发
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二、产业内贸易理论
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 1．产业内贸易理论的发展
产业内贸易理论的发展经历了20世纪70年代中期以前的经验性研究和随后的理论性研究两个阶段。
（1）20世纪70年代中期以前，西方经济学家佛丹恩（Vordoorn）、迈凯利（Michaely）、巴拉萨（Bela Balassa）和考基玛（Kojima）对产业内贸易作了大量的经验性研究。
（2）20世纪70年代中期，格鲁贝尔（Herbert G．Grubet）和劳尔德（P．J．Loyld）对产业内贸易现象作了开创性的系统研究，使产业内贸易理论发展步入第二阶段——理论性研究阶段。
（3）20世纪70年代中期以后，在对产业内贸易的理论性研究不断深化的同时，对产业内贸易的经验性研究也补补深入。这一阶段的经验性研究已从以前主要研究地区经济集团形成而导致专业化格局变化，转向主要研究产业内贸易的程度和趋势，以及在不同类型国家、不同产业中的发展状况及原因。
2．产业内贸易的理论解释
产业内贸易指的是同一产业部门内部的差异产品及其中间产品的交换。其中，对产业内贸易的理论解释主要有以下几个方面：
（1）产品差异性
在每一个产业部门内部，由于产品的质量、性能、规格、牌号、设计及装潢等的不同，甚至每种产品在其中每一方面都有细微差别而形成由无数种产品组成的差别化系列产品。各国由于财力、物力、人力的约束和科学技术的差距，使它们不可能在具有比较利益的部门生
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www.100xuexi.com 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 产所有的差别化产品，而必须有所取舍，着眼于某些差别化产品的专业化生产，以获取规模经济利益。因此，每一产业内部的系列产品常产自不同的国家。而消费多样化造成的市场需求多样化，使各国对同种产品产生相互需求，从而产生了产业内贸易。
（2）规模经济或规模报酬递增与不完全竞争
规模经济或规模报酬递增是指厂商进行大规模生产，使成本降低，报酬递增。对一厂商而言，规模经济有外部的和内部之分。外部规模经济不一定带来市场不完全竞争，内部规模经济则将导致不完全竞争，如垄断性竞争、寡占或垄断。这是因为国际贸易开展后，厂商面对更广大的市场，生产规模可以扩大，规模经济使扩大生产规模的厂商的生产成本、产品价格下降，生产相同产品而规模不变的其他国内外厂商因此被淘汰。因此，在存在规模经济的某一产业部门内，各国将各自专于该产业部门的某些差异产品的发展，再相互交换（即开展产业内贸易）以满足彼此的多样化需求。国家间的要素禀赋愈相似，愈可能生产更多相同类型的产品，因而它们之间的产业内贸易量将愈大。
（3）偏好相似
发达国家间产业结构相似，它们之间的分工大多是部门内产业内分工。它们收入水平相近，消费结构大体相同，对对方的产品形成广泛的相互需求。因重合需求大，所以发达国家间产业内贸易量大。
3．产业内贸易程度的测定
产业内贸易程度可通过产业内贸易指数（B）来测量。其中，
B?1.0?X?MX?M
上式中，X与M分别代表属于同一产业的产品的出口值和进口值。B的最大值为1，最小值为0。当某一产业产品的进口、出口相等，即X?M?0时，B为最大值1；但当某一产业只有进口没有出口或只有出口没有进口，即没有产业内贸易时，B为最小值0。
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www.100xuexi.com 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 但是，应该注意的是，界定一个产业的范围大小不同，会出现极不相同的B值。界定的范围越大，因为某一产业的范围越大，一国越可能出口该产业的某些差异产品，B值也越大，而进口另一些差异产品，反之亦然。
4．产业内贸易理论的当代解析
产业内贸易理论于20世纪70年代中期产生并发展，它从规模经济、要素禀赋、产品差异和需求偏好等方面，深入探讨了产业内贸易发生的原因。
（1）规模经济
规模经济有两种类型：外部规模经济和内部规模经济。产业内贸易理论主要是指内部规模经济，即源于厂商内部生产规模的扩大，在固定成本不变的规模内，单位产品成本下降。追求内部规模经济促使厂商实行专业化生产，以获取规模经济效益。
20世纪末，全球供应链和外包业务的迅速发展，使得企业越来越依赖于外部规模经济，而企业的竞争优势主要由供应链优势所体现。比如苹果电子产品的上游研发和下游组装，无一不依赖于供应链上下游合作厂商的协同。全球供应链大大推动了产业内贸易，这些贸易对象包括最终产品和中间产品。所以，外部规模经济是不可或缺的重要因素。
（2）要素禀赋
产业内贸易理论认为：国家间要素禀赋越相似，越可能产生更多相同类型的产品，因而它们之间的产业内贸易量越大。
第二次世界大战以后，从关税与贸易总协定到世贸组织，从区域经济一体化到经济全球化，贸易和投资壁垒不断降低，要素的流动性导致要素在全球范围内优化配置，很大程度上颠覆了传统的假设要素禀赋不能在国家之间流动而形成的国际分工体系。
从这个角度看，要素资源互补的国家，产业内贸易的可能性很大。事实上，近40年的国际贸易实践也证明了这一点。从亚洲四小龙的崛起，到中国成为世界第一大出口国，充分
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陈宪《国际贸易理论与实务》(第4版)笔记和课后习题详解(国际贸易新理论)
