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证券投资学教学大纲哦

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证券投资学教学大纲

(2016年)

课 程: 证券投资学 授课老师: 胡荣振 课程类别: 专业选修课

课程安排说明: 2016年2月28日~2016年6月18日 教学课时数: 3×16=48课时 教材和参考书目:

指定教材: 曹建元主编,《证券投资学》,上海财经大学出版社,2016第二版。 参考书目: 中国证券业协会主编,《证券市场基础知识》,上海财经大学出版社,2012。

中国证券业协会主编,《证券投资分析》,上海财经大学出版社,2012。 参考专业刊物:《证券市场研究》、《上海证券报》等。

预备知识

本课程是投资经济的专业基础课,主要介绍证券投资的基本概念、基本理论及相关的基础知识。适合于已经掌握《投资学》、《政治经济学》的学生修习。 教学目的

通过本课程的教学,应使学生了解证券投资的基本知识和基本理论,熟悉证券市场、证券投资主体、证券投资客体的基本内容和相互之间的联系,掌握证券投资的流程、方法和基本分析技能,提高学生的实际动手能力。 考核形式

本课程在学完有关章节后,将要求学生结合课程内容写小论文,事后进行课堂讨论,期末考试一次。学生成绩中所占比重如下:

小论文及讨论(含考勤) 30% 期末考试 70% 试卷结构

是非题 20% 选择题 10% 简答题 30% 计算题 20% 论述题 20% 学术诚实

涉及学生的学术不诚实问题主要包括考试作弊;抄袭;伪造或不当使用在校学习成绩;未经老师允许获取、利用考试材料,对于学术不诚实的最低惩罚是考试给予零分,其他的惩罚包括报送学校相关部门并按照有关规定进行处理。

证券投资学教学要点

第一章 证券投资概述

1证券投资的基本概念:证券和证券投资的基本概念,证券投资的基本要素以及相互间关系、分类;证券投资与证券投机的关系。

2.证券投资的收益和风险:证券投资的收益及其计算,证券投资的风险及其计算,证券投资收益和风险的关系。

3.证券投资的程序和策略:证券投资的程序,证券投资的策略,证券投资的技巧。

第二章 证券投资理论

1.资产组合理论:马柯维茨的证券组合理论通过分析证券的收益和风险,确定组合的有效集,并根据投资目标,确定最佳组合的方法;指数模型认为组合收益有赖于组合风险和系统风险的关系。

2.资本市场理论:资本资产定价模型;套利定价模型。 3.随机漫步理论。 4.相反理论。

第三章 证券投资主体

1.个人投资者:个人证券投资的目的及影响因素。 2.机构投资者:机构投资者的特征。

机构投资者的类型:证券公司类,证券投资基金类,保险保障类(保 险公司,社保基金,企业年金,职业年金)信托 类,QFLL类,银行类,其他类。

第四章 证券投资客体

1.债券:债券性质、要素、特征和分类。 2.股票:股票性质、要素、基本特性和分类。 3.证券投资基金:基金特点和分类。

4.金融衍生工具:金融期货的特征、功能、要素、种类; 金融期权性质、要素、种类。

第五章 证券市场

1.证券发行市场:证券发行市场功能、市场构成;证券发行目的及发行程序;证券发行 承销与推介。

2.证券流通市场:证券流通市场的功能及构成。

3.证券交易所:证券交易所的含义、特征、组织形式及其功能和职能。

4.证券场外市场:证券场外市场的功能、构成和交易对象,店头市场、第三市场和第四 市场,其他证券市场。

5.证券中介机构:证券承销商的资格,权利和义务;证券经纪商的资格,权利和义务, 证券自营商。

第六章 证券交易

1.证券交易程序:开户、委托、竞价、成交、交割、清算、过户。

2.证券交易方式:现货交易、信用交易、金融期货交易、金融期权交易。

第七章 证券价值分析

1.债券的价值分析:影响债券价格的主要因素、债券价值评估及利率期限结构。 2.股票的价值分析:影响股票价格的主要因素、股票的定价模型、股价指数及编制。 3.证券投资基金的价值分析:证券投资基金的收益和费用、影响基金价值的主要因素、 证券投资基金的价值分析。

4.金融衍生工具的价值分析:金融期货的价格决定、金融期权的价格决定。

5.其他衍生工具的价值分析:认股权证的要素和价格决定、可转换债券的要素和价格决 定。

第八章 证券投资的基本分析

1.宏观因素分析:政治因素、经济因素、市场因素等。

2.行业分析:行业的市场结构、行业的生命周期、行业的景气变动及政府的产业政策。 3.公司分析:公司运作分析、公司财务分析。

第九章 证券投资的技术分析

1.技术分析概述:技术分析的概念、理论基础、要素及分类。

2.K线分析:K线理论、K线的种类及意义、K线的组合分析及缺口分析。 3.形态和曲线分析:形态分析、曲线分析。

4.技术指标分析:量价分析和逆时钟分析、MACD、KDJ。

第十章 证券投资风险管理

1.证券投资风险识别:证券投资主体风险、证券发行主体风险、证券投资政策风险、证 券经营机构风险、证券投资工具风险。 2.证券投资风险防范:强化证券投资的监管、加强投资者保护、健全上市公司治理结构、 完善证券经营机构的的风险管理、严格金融衍生工具的风险控制、 防范证券投资主体风险。

第十一章 国际证券投资

1.国际证券市场:纽约证券交易所、伦敦证券交易所,东京证券交易所、香港联合交易 所。

2.国际证券投资的方式:国际股票投资、国际投资基金及国际债券投资。 3.国际证券投资的风险管理:国家风险、汇率风险。

证券投资学教学大纲哦

证券投资学教学大纲(2016年)课程:证券投资学授课老师:胡荣振课程类别:专业选修课课程安排说明:2016年2月28日~2016年6月18日教学课时数:3×16=48课时教材和参考书目:指定教材:曹建元主编,《证券投资学》,上海财经大学出版社,2016第二版。
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