A．60% B．51% C．50% D．40%
14、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。 A．缴存交易决算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交
D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果 15、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（） A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外
D．中国证监会；境外
16、在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是__。 A．原STAQ、NET系统挂牌公司 B．沪、深圳证券交易所退市公司
C．非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司 D．沪、深圳证券交易所上市公司
17、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__元。 A．100 B．93.18 C．107.14 D．102.09
18、按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。 A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理公司的高级管理人员 D．更换基金管理人、基金托管人
19、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是__。
A．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
B．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴 33%的个人所得税
C．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
D．对投资者从基金分配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入，个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
20、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证
监会规定条件的__。
A．证券投资基金管理公司、证券公司 B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
21、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。 A．买入方 B．所有投资者 C．证券公司 D．出让方 22、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于债券的为债券基金。 A．50% B．60% C．70% D．80%
23、下列关于证券承销和保荐业务的说法，正确的是__。
A．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
C．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销
D．我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参和承销的证券公司组成 24、股票股息__。
A．可以使公司保留现金 B．可以使公司股票数量增加 C．会对公司的资产产生影响
D．会对公司的所有者权益产生影响
25、下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有__。 A．ADR B．WMS% C．OBOS D．ADL E．PSY
2015年上半年天津证券从业资格《证券投资分析》：国民经济总体指标考试试题
