2020年上海市《期货法律法规》模拟卷
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共30题)
1.公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由( )承担。
A.证券交易所 B.居间人 C.期货公司总经理 D.客户
2.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。
A.结算账户 B.资金账号 C.交易编码 D.统一开户编码
3.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当( )。
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A.积极配合
B.对不实举报不予理睬 C.拒绝接受调查 D.用理由回避调查
4.期货交易所的负责人由( )任免。
A.中国银保监会
B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
5.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
A.报告权 B.知情权 C.经营权 D.决策权
6.( )依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
A.期货业协会 B.证券业协会 C.证券投资基金业协会 D.中国证监会及其派出机构
7.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事( )，不需要特意的取得相应的业务资格。
A.金融期货经纪 B.商品期货经纪业务 C.境外期货经纪 D.期货投资咨询
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8.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是( )。
A.咨询服务收费标准 B.公司的业务资格 C.人员的从业资格 D.服务内容
9.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所
10.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，( )期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员
11.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
12.结算准备金最低余额应当由非结算会员以( )向全面结算会员期货公司缴纳。
A.自有资金 B.公司资金
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2020年上海市《期货法律法规》模拟卷(第959套)
