圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台第四节证券法一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（A．45%B．70%C．75%D．80%【答案】B【解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。）的，为发行失败。[2019年6月真题]2．当发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告。以下不属于重大事件的是（）。[2019年4月真题]A．公司的中级管理层发生变动B．公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定C．公司的经营方针和经营范围的重大变化D．公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响【答案】A1/174圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台【解析】除BCD三项外，上市公司的重大事件还包括：①公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；②公司发生重大亏损或者重大损失；③公司生产经营的外部条件的重大变化；④公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；⑤持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；⑥公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；⑦涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑧公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；⑨国务院证券监督管理机构规定的其他事项。3．下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（A．公司经营范围一旦选定，则不得变更）。[2019年4月真题]B．公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C．依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D．公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准【答案】A【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化，因此公司的经营范围是可以更改的。4．上市公司最近（年3月真题]）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。[20192/174圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台A．4B．3C．5D．2【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。5．收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（A．10万元以上30万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上60万元以下D．30万元以上300万元以下【答案】A【解析】根据《中华人民共和国证券法》，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。3/174）的罚款。圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台6．证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。[2018年9月真题]A．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格B．警告C．罚款D．行政拘留【答案】D【解析】证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务规定的行为。7．证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。[2018年9月真题]A．发行人的控股股东B．发行人的法定代表人C．发行人的实际控制人D．发行人4/174圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台【答案】D【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。8．股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（[2018年5月真题]A．百分之六十B．百分之五十C．百分之三十D．百分之四十【答案】D）。【解析】根据《证券法》，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。9．对于采取（月真题]）方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过90日。[2018年55/174
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题(含历年真题)证券市场基本法律法规 第(4
