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律师办理中小企业投融资法律业务操作指引
（2013年3月15日经山东省律师协会七届常务理事会第八次会议审议通过） 目 录 总 则
第一章 中小企业投融资概述 第二章 投融资准备阶段 第三章 尽职调查阶段 第四章 投融资协议签署阶段 第五章 投融资协议执行阶段 第六章 投融资本退出阶段
总 则
第1条 宗旨
为指导律师办理中小企业投融资业务，鼓励律师积极介入创新型中小企业投融资过程中所涉及的相关法律业务领域，充分发挥律师在解决我国中小企业融资难过程中的作用，提高律师服务质量，依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国物权法》（以下简称《物权法》）、《中华人民共和国担保法》（以下简称《担保法》）等有关法律、法规和政策，制定本指引。
第2条 中小企业
2.1 本指引所称“中小企业”是指工业和信息化部、国家统计局、发展改革委、财政部于2011年6月18日制定的《中小企业划型标准规定》中，从企业从业人员、营业收入、资产总额等指标所确定的中型、小型、微型三种类型的企业。
2.2 本指引中所指中小企业除《中小企业划型标准》所适用的行业包括：农、林、牧、渔业，工业（包括采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业），建筑业，批发业，零售业，交通运输业（不含铁路运输业），仓储业，邮政业，住宿业，餐饮业，信息传输业（包括电信、互联网和相关服务），软件和信息技术服务业，房地产开发经营，物业管理，租赁和商务服务业，其他未列明行业（包括科学研究和技术服务业，水利、环境和
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公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，社会工作，文化、体育和娱乐业等，但不包括银行业）。
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第3条 本指引所称“中小企业投融资业务”，仅指社会企业或个人以非银行资金（或称民间金融资金）向中小企业依法进行以股权收购、资产收购、借款（包括典当、小额贷款等）、融资租赁等方式进行的投资或融资业务，但不包括通过银行贷款方式进行的融资业务。
第一章 中小企业投融资概述
中小企业投融资的全过程可以分为：投融资预备阶段、投融资意向阶段、尽职调查阶段、投融资协议签署阶段、投融资协议执行阶段、投资资本退出阶段。在每一个阶段中，专业律师都可以提供相应的法律服务，为当事人避免及减少法律风险、为投融资项目的顺利进行提供保障。
第4条 投资方的投资方式
按照投资行为的不同来划分，中小企业投融资方式有： 4.1间接投融资模式：
4.1.1股权转让投资，指以融资方部分股东拟转让的全部或部分股权为投资标的的投资。
4.1.2增资扩股投资，指在融资方原股东之外，吸收投资方作为股东入股，并相应增加融资方注册资本的投资。
4．2直接投融资模式
4.2.1具有贷款／委托贷款性质的投资方式，以及其他依法可行并经投、融资双方认可的投资方式。
4.2.2通过小贷公司、典当公司、投资担保公司等非银行机构的资金运作模式进行借贷模式的投资。
4.2.3融资租赁等其它形式的投融资方式。 第5条 注意事项
5.1间接投融资模式如果融资方系有限责任公司，则在进行股权转让时应注意尊重融资方其他股东的优先购买权／优先增资权，在履行法定程序排除股东的优先购买权／优先增资权之后投资方才可进行投资。办理国有企业的间接投融资时，根据《中华人民共和国企业国有资产法》规定，应相应进行国有资产评估和履行相关审批备案手续。
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