2011年证券从业资格考试《证券交易》第六章试题--证券自营业务
试卷总分：69答题时间：60分钟
一、单项选择题1.
以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)A内幕交易B专设自营账户C操纵市场
D假借他人名义进行自营业务以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用
D委托其他证券公司代为买卖证券常见的内幕交易行为有（ ）。[0.5分]-----正确答案(C)A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)A警告B罚款
C没收非法所得D撤销相关业务许可
5.
证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D买卖的随意性
6.
从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。[0.5分]-----正确答案(A)A5000万元B3000万元C1亿元D2亿元
7.
（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。[0.5分]-----正确答案(D)ABCD
8.
法律风险经营风险政策风险市场风险
2.
3.
4.
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。[0.5分]-----正确答案(C)A“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D“董事会——投资决策部门”的二级体制
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)A建立专用自营账户
B将自营账户借给他人使用
C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营
9.
10.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A规模失控、决策失误B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易D市场风险、管理风险
11.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不
得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。[0.5分]-----正确答案(B)A3μá0?5%
12.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券
C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少
13.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
[0.5分]-----正确答案(D)A7B10C15D20
14.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A5%
B30á00?00%
15.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)
A发行人的监事
B发行人的中层管理人员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人
16.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。[0.5分]-----正确答案(C)
A3000万元
B5000万元C1亿元D2亿元
17.柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。[0.5分]-----正确答案(D)
A银行柜台B证券交易所C证券交易系统D营业柜台
18.证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。[0.5分]-----正确答案(A)
A董事会B监事会C理事会D股东大会
19.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)
A市场风险B法律风险C经营风险D操作风险
20.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A20%
B50?0?00%
21.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。[0.5分]-----正确答案(C)
A1
B2C3D5
22.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A比较分散
B交易品种较单一C交易量通常较小D交易手续复杂
23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
[0.5分]-----正确答案(B)A20%
B30?0?0%
24.（ ）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。[0.5分]-----正确答案(A)
A上市证券B银行间市场
C柜台D证券包销
25.自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。[0.5分]-----正确答案(C)
A董事会B股东大会
C投资决策机构D自营业务部门
26.证券交易所的监管要求，会员（ ）编制库存证券报表。[0.5分]-----正确答案(B)
A按日B按月C按季D按旬
27.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
[0.5分]-----正确答案(C)
A处以10万元以上20万元以下的罚款B处以20万元以上30万元以下的罚款C处以10万元以上30万元以下的罚款D处以20万元的罚款
28.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所
得（ ）的罚款。[0.5分]-----正确答案(C)A1倍以上3倍以下B3倍以上5倍以下C1倍以上5倍以下D3倍
二、判断题
29.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（ ）
[0.5分]-----正确答案(对)
对
错
30.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，
用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）[0.5分]-----正确答案(错)对
错
31.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信
息。（ ）[0.5分]-----正确答案(对)
对
错
32.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）
[0.5分]-----正确答案(错)对
错
33.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（ ）
[0.5分]-----正确答案(对)
对 对 对
错 错 错
34.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（ ）[0.5分]-----正确答案(错)
35.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）[0.5分]-----正确答案(错)
36.只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（ ）
2011年证券从业资格考试证券交易第六章试题--证券自营业务-证券交易试卷与试题
