目 录
摘要……………………………………………………………………………………………1 关键词…………………………………………………………………………………………1 Abstract………………………………………………………………………………………1 Key words………………………………………………………………………………………1 引言 …………………………………………………………………………………………1 一、反垄断法豁免制度的含义 ………………………………………………………………2 二、国外豁免制度适用的范围比较 …………………………………………………………2〔一〕特定行业 ………………………………………………………………………………2 1．自然垄断行业中的公用行业……………………………………………………………2 2．银行、保险业…………………………………………………………………………2 3．农业………………………………………………………………………………………3 〔二〕特定的卡特尔……………………………………………………………………3 〔三〕行使知识产权的行为………………………………………………………………… 4 〔四〕特定组织 ………………………………………………………………………………5 1．工会……………………………………………………………………………………5 2．特定企业组织：行业协会及中小企业团体组织………………………………………5 三、豁免制度适用的范围的演变趋势………………………………………………………5 〔一〕从主要对行业豁免转入到对行为豁免……………………………………………5 〔二〕从绝对豁免转向有条件豁免………………………………………………………6 〔三〕合理行为豁免将成为主要形式 ………………………………………………………6 〔四〕随着管制的不断放松，反垄断豁免的范围越来越大 ………………………………7 四、我国反垄断豁免制度立法…………………………………………………………7 〔一〕我国反垄断立法的现状 ………………………………………………………………7 〔二〕关于反垄断豁免制度的不足和建议措施 ……………………………………………7 1．垄断协议…………………………………………………………………………………7 2．自然垄断行业……………………………………………………………………………8 五、结语………………………………………………………………………………………9 致谢……………………………………………………………………………………………9 参考文献……………………………………………………………………………………9
谈反垄断法豁免制度的适用范围
法学专业学生 周凡人 指导教师 尹雪英
摘要：反垄断法豁免制度作为反垄断法的一项基本制度，在各国反垄断立法中都有规定。2007年8月30日,全国人大常委会审议通过了《中华人民共和国反垄断法》,作为一国的“经济宪法”备受瞩目。本文认为,在肯定立法成果的同时,对于反垄断法豁免制度的适用的问题仍值得探讨。在此背景下，本文首先介绍了反垄断法豁免制度的含义，并对假设干国家和地区适用除外制度进行系统研究，进而分析该制度适用范围的变化和趋势，并在此基础上介绍和探讨我国新颁布的反垄断法的适用豁免制度，同时提出了一些完善该项制度的建议和措施。 关键字：反垄断法；豁免制度；适用范围；演变趋势
Discussion about the Exemption System’s Applicable Scope of
Anti-monopoly Law
Student majoring in Law ZHOU Fanren Tutor YIN Xueying
Abstract： The exemption system is one of the basic systems of anti-monopoly law, existing in the various countries' counter-monopoly legislation. On August 30, 2007, Standing Committee of the National People's Congress considered and passed \People's Republic of China Antimonopoly law\which took the country's much attention as “the economical constitution”. This article believed that, during affirmation legislation achievement, the question of the antimonopoly law exemption system was still worth discussing. Under this background, in this article, the meaning of the antimonopoly law exemption system is introduced first, and the exception system of some countries and the area is researched, then the change and tendency of this system is analyzed, and in this foundation the exemption system’s applicable scope of our country’s new anti-monopoly law is introduced and discussed. Simultaneously some consummate suggestion and measure about this system are proposed.
Key words： anti-monopoly law；the exemption；applicable scope；evolution tendency
在市场经济体制中，最为重要的机制就是竞争机制，反垄断法的主要功能就是通过反垄断和制止限制性竞争，保护自由的竞争。因此，作为现代经济法的最典型和最核心的组成部分的反垄断法，被誉为一国的“经济宪法”，是各国发展市场经济所必不可少的基本法律制度，在市场经济国家的法律体系中占有十分重要的地位。2007年8月30日，第十届全国人大常委会第二十九次会议审议通过了《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)，标志着中国经济立法体系的进一步完善，是中国逐步与国际接轨的客观需要。
《反垄断法》在借鉴国际经验和充分考虑我国实际情况的基础上，包括了各国反垄断法一般所具备的主要内容，确定了禁止垄断协议、禁止滥用市场支配地位和控制经营者集中的制度，对行政垄断也做出了禁止性规定，还确立了垄断协议豁免制度、市场支配地位推定制度等，明确了我国反垄断法的基本法律框架。反垄断法多处规定了豁免制
学习文档 仅供参考
度，但是，多数学者认为有关制度规定原则性较强,对豁免的规定具有较强的概括性,给将来的执法实施留有了很多细化空间。
一、反垄断法豁免制度的含义
反垄断法上的豁免制度，又称之为反垄断法上的适用除外制度，是指一些本应适用反垄断法予以限制或禁止的行为，但是根据法律的规定或依某种法定程序认可，仍允许其实施而豁免对其的制裁或追究其法律责任的一种制度。
从反垄断法适用除外制度的界定可以看出反垄断法适用除外有以下构成要件：一是根据反垄断法的规定，某行为属于垄断或限制竞争行为，应在禁止之列。二是该行为既有限制竞争的损害，但也有促进效益的结果，利弊比照，整体上是利大于弊。只有利大于弊的行为才可能适用除外，弊大于利的行为，其危害性显而易见，不能适用除外。三是有关法律直接规定不适用反垄断法，或者依照法律规定的程序，经申报、批准豁免不适用反垄断法。适用除外只是例外，是严格的，必须要有法律依据，必须依照法定程序进行。四是该行为虽不适用反垄断法，但往往受相关的行业法律的规制从而取得合法性。适用除外仅仅是不适用反垄断法，但不等于说是一切除外，必须接受相关行业法律的规制，相关行业法律的规制是对适用除外的补救，接受相关行业法律的规制是适用除外的条件。[1]2
作为反垄断法的一个具体制度，豁免制度有利于协调反垄断与发展规模经济的关系，有利于实现反垄断法的优先政策目标，维护国家整体经济利益和社会公共利益，具有十分重要的意义，在反垄断法的制度构成中占有重要的地位。豁免制度是反垄断法的重要组成部分，豁免制度的生成对反垄断法协调垄断和竞争的关系具有特殊的意义。
二、国外豁免制度适用的范围比较
从各国反垄断法适用除外的范围来看，主要集中在以下几方面：(一)特定行业，如自然垄断行业中的公用企业、农业、银行业、保险业等根据其他法律的规定所进行的某些限制竞争行为，日本、韩国和我国台湾地区都称之为“依其他法令而行使的正当行为”。(二)特定的卡特尔，主要包括合理化卡特尔、结构危机卡特尔、中小企业卡特尔、出口卡特尔等。(三)行使知识产权的正当行为。(四)特定的组织如工会、消费者协会、合作社等的实施合法行为。
(一)特定行业
在社会经济的某些行业和领域，由于其本身的固有特性，或者由于国家的政策，法律对其垄断和限制竞争行为做出某种豁免和适用除外的规定。这些行业和领域主要包括以下四方面：
1．自然垄断行业中的公用企业
近年来，国外反垄断法几乎都废止了对公用企业的适用除外。 英国从1984年开始进行公用事业改革，先后颁布《电信法》、《电力法》、《煤气法》等法律，依法推进改革。对于煤气、电力等产业的全国性输送网络的铺设，由国家专设的企业经营。但这些产业的其他方面经营业务则不具有自然垄断性或弱自然垄断性，在交易、供给方面可以开展竞争。[1]12
日本从20世纪80年代开始实施了民营化改造，颁布了《民营化法》。由于日本的国内市场经济机制健全，金融体制和社会保障制度较为配套，其民营化收到良好成效，行业竞争明显增强，经营状况好转，从而得以在国内公用事业改造中普遍推广。 2．银行、保险业
银行业和保险业由于自身的特点，大多免受反垄断法的追究，但是这种反垄断法的
２
反垄断法豁免制度的含义
