2011年证券业从业人员资格考试《证券交易》模拟试卷（五）
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的（ ）。 A．±6% B．±8% C．±5% D．±10%
2．证券回购市场属于（ ）。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场
3．境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。 A．证监会 B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院
4．（ ）将产生证券交易政策风险。 A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司由于管理不善
D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
5．在债券交易中，采用净价交易的特点是（ ）。 A．以不含有自然增长的票面利息的价格报价 B．以净价价格为最后清算交割价格 C．以含利息的全价报价 D．价格固定，不随行就市
6．根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（ ）。 A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回，不可以转让
7．在我国，证券交易所普通席位不能从事（ ）交易。 A．A种股票 B．基金
C．债券 D．证券公司股票质押贷款
8．依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
A．5% B．10% C．15% D．20%
9．净价交易的成交价格是（ ）。 A．债券票面价格
B．债券票面价格＋债券到期利息 C．债券票面价格－债券未到期利息 D．债券市场价格
10．下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（ ）。 A．美国“9．11”事件 B．某些上市公司倒闭 C．自然灾害 D．证券经纪商违规操作
11．柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。 A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所 D．中国证监会
12．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（ ）。 A．0．5‰ B．1‰ C．2‰ D．3‰
13．Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限为别为（ ）。
A．10．62元、8．70元 B．10．14元、9．18元 C．10．62元、9．18元 D．10．14元、8．70元
14．（ ）是证券场外交易市场的主要形式之一。 A．证券交易所的前市交易 B．上市交易
C．店头交易 D．证券交易所的后市交易
15．国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。 A．票面利率按天 B．市场利率按天 C．银行利率按月 D．同业拆借利率按天
16．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）。
A．1．88 B．1．86 C．1．82 D．1．80
17．关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体
18．债券的一手为（ ）元面值。 A．1000 B．100 C．10 D．1
19．下列说法正确的有（ ）。
A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号 B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券
20．根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（ ）。
A．买卖申报优先于转股申报 B．转股申报优先于买卖申报 C．二者没有固定的优先次序 D．随机进行
21．投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（ ）止的时间。
A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点 D．证券交易所下午闭市
22．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A．验证 B．审单
C．查验资金和证券 D．审查投资者的证券投资风险承受能力
23．按现行规定，股票（含A．B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．10% B．5% C．15% D．20%
24．上海证券交易所和深圳证券交易所（ ）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每日 B．每周一次 C．每个交易日 D．每月一次
25．净额清算就是在（ ）中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。
A．1个月 B．1个季度 C．1年 D．1个清算期
26．如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（ ）日。
A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
27．以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是（ ）。 A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
28．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。 A．成交面额的0．05% B．成交金额的0．1% C．成交金额的0．15% D．不征收证券过户费
29．根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（ ）（R为股权登记日）。
A．R日 B．R+1日 C．R+2日 D．R+3日
30．以下选项中，（ ）不符合证券自营业务的操作管理要求。 A．交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕 B．应建立证券池制度
C．自营业务清算应由公司交易部门完成 D．应建立健全自营业务数据资料备份制度
31．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中错误的是（ ）。
A．能成交者予以成交 B．不能成交者等待机会成交 C．部分成交者则让剩余部分继续等待 D．当日未成交者自动进入次日集合竞价
32．新股市值配售中对于预缴款的规定是（ ）。
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