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云南省证券从业资格考试：政府债券考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。 A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 2、根据股利贴现模型，应该__。
A．买入被低估的股票，卖出被高估的股票 B．买入被低估的股票，买入被高估的股票 C．卖出被低估的股票，买入被高估的股票 D．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
3、下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长
B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%
4、现行市价法的适用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。 A．2个 B．3个 C．4个 D．5个
5、欧洲债券票面所使用的最主要的货币是（）。 A．美元 B．欧元
C．特别提款权 D．英镑
6、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定
7、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．10 B．15 C．20
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D．25 8、对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10
9、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．生产、资产、人员、财务、机构 B．业务、资产、人员
C．业务、资本结构、人员、财务、机构 D．业务、资产结构、人员、财务、管理 10、在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 A．法人
B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构
11、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．会员优先 D．客户优先
12、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。 A．WMS B．MACD C．KDJ D．RSI 13、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。 A．具有主承销商资格
B．为10家以上的公司担任过主承销商 C．具有分销商资格 D．综合类
14、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。 A．法人
B．实际控制人的上一级单位 C．关联人
D．国有控股主体或自然人 15、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据__的原则进行。
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A．投资优先
B．谁投资、谁拥有产权 C．出资时间先后 D．出资额多少
16、男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是 A．脾转移瘤 B．脾肉瘤 C．脾血管瘤 D．脾炎性假瘤 E．脾梗死
17、作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。 A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息
18、国债交易的计息原则是__。 A．算尾不算头 B．头尾都要算 C．算头不算尾 D．头尾都计息
19、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
20、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。 A．每日 B．每周 C．每月 D．每季
21、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系 22、关于核准制，下列说法不正确的是__。
A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 B．我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
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23、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。 A．15% B．10% C．5% D．1%
24、买断式回购采用__的方式。 A．一次成交，一次结算 B．一次成交，两次结算 C．两次成交，两次结算 D．两次成交，一次结算
25、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。 A．公司新增股东 B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。 A．期货类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．股权类资产的远期合约 D．远期汇率协议
2、限价委托方式的优点是__。
A．证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C．成交迅速且成交率高 D．优于市价委托成交
3、下列各项中，__不属于证券投资分析的意义。 A．有利于提高投资决策的科学性 B．有利于正确评估证券的投资价值 C．有利于降低投资者的投资风险 D．有利于实现高风险下的高收益 4、公开披露的基金信息不包括__。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B．基金份额申购、赎回价格
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D．基金管理人的资产
5、基金销售监管的主要方式不包括__。 A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理
D．宣传推介材料的报备监管
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6、证券投资基金份额持有人享有基金的__。 A．表决权 B．信息知情权 C．收益权
D．经营管理权
7、证券的柜台自营买卖具有的特点有__。 A．比较集中
B．通常交易量较小 C．交易手续复杂 D．费时较少 8、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。 A．1 B．4 C．2 D．3
9、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。 A．申购费 B．托管费 C．管理费 D．手续费
10、资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 A．无论市场如何变动，都不采取行动 B．支付模式为向下凹型
C．在易变、波动的市场环境中有利 D．对市场流动性要求适中
11、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。 A．警告 B．罚款
C．暂停其从事证券业务 D．记过
12、客户从事融券交易的，可以选择__的方式，偿还向证券公司融入的证券。 A．以借还借 B．现金抵券 C．买券还券 D．直接还券
13、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是__。 A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产 14、交易型开放式指数基金募集结束后，__应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
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