本章历年考题分值分布
201295685644单选题数量2011201020092008200720062005考题年份4
17
1
3
3
6
4
4
2
2013年咨询工程师《项目组织与管理》精讲班课件
第二章 工程项目主要参与方的项目管理
本章的重要考点：
注意区分不同利害关系者在项目各阶段的主要任务，尤其重点掌握政府对工程项目的管理中投资管理权限、环境保护方面的相关内容、借款人财务状况及偿债能力评估指标、咨询工程师管理的任务等相关内容。
第一节 项目业主对项目的管理
712141714
多选题数量
812总分
二、业主管理的主要任务 （一）决策阶段的主要任务
业主在工程项目决策阶段的主要工作任务是围绕着项目策划、项目建议书、项目可行性研究、项目核准、项目备案、资金申请及相关报批工作开展项目的管理工作，主要有：
（1）对投资方向和内容作初步构想，择优聘请有资质、信誉好的专业咨询机构对企业或行业、地区等进行深入分析，开展专题研究及投资机会研究工作，并编制企业发展战略或规划。 （2）选择好咨询机构。
（3）组织对工程项目建议书和可行性研究报告进行评审，并落实项目资金、建设用地、技术设备、配套设施等建设相关条件。
一、项目业主管理的目的和特点 （一）项目业主的含义
广义上项目业主是指项目的出资人（包括资金、技术及其它资产入股等）。狭义上项目业主是指项目在法律意义上的所有人，可以是单一的投资主体（即投资者），可以是自然人、法人或政府，也可以是各投资主体依照一定法律关系组成的法人形式。 （二）业主管理的目的
工程项目的业主对工程项目管理的主要目的是： 1.实现投资主体的投资目标和期望。
2.将工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内。
3.保证工程项目建成后在项目功能与质量上达到设计标准。 （三）业主管理的特点
1.业主对工程项目的管理代表了投资主体对项目的要求。因此业主要协调各投资主体的关系，协调项目与社会各方的关系。
2.业主是对工程项目进行全面管理的中心。
3.从管理方式上看，在项目建设过程中业主对工程项目的管理大都采用间接而非直接方式。
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（6）按有关规定为设计人员在施工现场工作提供必要的生活与物质保障。 （7）选派合格的现场代表，并选定适宜的工程监理机构。 （三）实施阶段
（1）需由业主出面办理的各项批准手续，如施工许可证。施工过程中可能损坏道路、管线、电力、通信等公共设施等方面，需取得法律、法规规定的申请批准手续等。 （2）协商解决施工所需的水、电、通信线路等必备条件。
（3）解决施工现场与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的应由业主解决的施工场地内主要交通干道，满足施工运输的需要。
（4）向承包方提供施工现场及毗邻区域的工程地质和地下管线、相邻建筑物和构筑物、地下工程、气象和水文观测等资料，保证数据真实。
（5）聘请咨询、监理机构，督促咨询、监理工程师及时到位，履行职责。
（6）协调设计与施工、监理与施工等方面的关系，组织承包方和咨询设计单位进行图纸会审和设计交底。
（7）确定水准点和坐标控制点，以书面形式交给承包方，并进行现场交验。 （8）组织或者委托咨询监理工程师对施工组织设计进行审查。
（9）协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用。
（10）督促设备制造商按合同要求及时提供质量合格的设备，并组织运到现场。
（11）督促检查合同执行情况，按合同规定及时支付各项款项，并协调好报告中出现的新问题和矛盾冲突。
（四）竣工验收阶段的主要任务 （1）组织进行试运行。
（2）组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收和工程决算。 （3）办理工程移交手续。
（4）做好项目有关资料的收集和接收与管理工作。 （5）安排有关管理与技术人员的培训，并及时接管。
（6）进一步明确项目运营后与施工方、咨询工程师等各方的关系。
【例题2-1】（2008真题）项目业主在项目的（ ）阶段有向承包方提供施工场地的地下管线资料的义务。
A.决策 B.准备 C.实施 D.竣工
[答疑编号950111020101]
根据项目建设内容、建设规模、建设地点和国家有关规定对项目进行决策，报请有关部门审批、
核准或备案。
（二）实施准备阶段
（1）备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应及运输等方面的协议文件。
（2）明确勘察设计的范围和设计深度，选择有信誉和资质合格的勘察、设计单位进行勘察、设计，签订合同，并进行合同管理。
（3）及时办理有关设计文件的审批工作。
（4）组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作。
（5）组织开展设备采购与工程施工招标及评标等工作，择优选定合格的承包商，并签订合同。
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第二节 政府对工程项目的管理
一、政府管理的作用与特点 （一）政府管理的作用
（1）保证投资方向符合国家产业政策的要求。
（2）保证工程项目符合国家经济社会发展规划和环境与生态等的要求。 （3）引导投资规模达到合理经济规模。
（4）保证国家整体投资规模与外债规模在合理的可控制的范围内进行。
（5）保证国家经济安全与公共利益，防止垄断。为维护国家经济社会安全和合理利用国家资源，对于关键领域的投资或相关重大投资，在投资规模、项目布点、建设时间、节约资源、市场准入等方面采取一定的引导或限制措施。 （二）政府管理的特点 （1）具有行政权威性。 （2）具有法律严肃性。
（3）可采用的管理手段是多方面的。 包括行政、法律、经济等手段。
【答案】C
【解析】向承包商提供施工现场及毗邻区域的工程地质和地下管线、相邻建筑物和构筑物、地下工程、气象和水文观测等资料，保证数据真实。参见教材P33。
二、政府对项目管理的主要方面
（一）制定宏观经济政策与相关发展规划，引导和调控投资项目
宏观经济政策主要有：货币政策、财政政策、投资政策、产业政策、税收政策、价格管理政策、人口与就业政策、国际收支与管理政策等。
政府制定国民经济与社会发展中长期规划、主体功能区规划，以及教育、科技、卫生、交通、能源、农业、林业、水利、生态环境、战略资源开发等重要领域的专项规划，明确发展的指导思想、战略目标和总体布局，同时并适时调整国家固定资产投资指导目录、外商投资产业指导目录，明确国家鼓励、限制和禁止投资项目。
在国家发展改革委关于实行核准制的《项目申请报告通用文本》中明确规定，《项目申请报告》要有“发展规划、产业政策和行业准入分析”一章。主要内容有： （1）发展规划分析。 （2）产业政策分析。 （3）行业准入分析。
（二）制定相关规定，界定投资管理权限（高频考点）
政府投资的项目，实行审批制管理程序；企业投资建设的重大和限制类项目，实行核准制管理程序；核准目录之外的企业投资建设项目，除国家法律、法规和国务院专门规定禁止投资的项目外，实行备案制管理程序。
1.企业不使用政府投资建设的项目
（1）《政府核准的投资项目目录》内的项目。
对企业不使用政府投资建设但在《政府核准的投资项目目录》内的项目，政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告。
（3）备案类项目。
A.①—②—③—④ B.④—③—②—①
C.③—②—④—① D.③—④—②—① [答疑编号950111020103] 【答案】D
【解析】参见教材P36。
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【例题2-3】（2012真题）实行核准制的工程项目，项目业主应做的工作主要包括：①向建设主管部门申请办理开工手续。②向规划和国土主管部门申请办理规划和用地手续。③向规划和国土主管部门申请办理规划用地预审。④向发展改革部门申请核准项目申请报告。已确定的实施顺序是（ ）。
【例题2-2】（2011真题）政府对企业投资项目不从（ ）方面进行核准。 A.保护生态资源 B.优化重大布局 C.防止出现垄断 D.保证项目盈利 [答疑编号950111020102] 【答案】D
【解析】对企业不使用政府投资建设但在《政府核准的投资项目目录》内的项目，政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断[重点加颜色]等方面进行核准。参见教材P36。
主要核准程序为：申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续→申报核准项目申请报告→申请办理规划许可手续→申请办理正式用地手续→申请办理项目开工手续。
（2）外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。
外商投资项目包括中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目。外商投资项目，依据国家发展改革委颁布的《外商投资项目核准暂行管理办法》进行核准。
外商投资项目核准权限的划分为：①按《外商投资产业指导目录》，总投资额（包括增资额，下同）1亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告；②总投资5亿美元以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元及以上的限制类项目由国家发展改革委对项目申请报告审核后报国务院核准；③总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准，其中限制类项目由省级发展改革部门核准，此类项目的核准权不得下放。
【例题2-4】（2012真题）总投资4000万美元的限制类外商投资项目应由（ ）核准。 A.地级发展改革部门 B.地级人民政府 C.省级发展改革部门 D.县级人们政府 [答疑编号950111020104] 【答案】C
【解析】总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准，其中限制类项目由省级发展改革部门核准。参见教材P36。
投资项目申请核准时，应提交项目申请报告以及核准要求的相关文件、资料。按核准权限属于国家发展改革委或国务院核准的项目，由项目主体向注册所在地的省级发展改革部门提出项目申请报告，经省级发展改革部门审核后报国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委提交项目申请报告。
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2.政府投资项目
政府投资是指各级政府投入工程项目建设的政府性资金，包括财政预算内投资资金、各类专项建设基金、国家主权外债和其他政府性资金。 （1）政府投资资金种类与管理。
政府投资项目是指在我国境内使用政府性资金的固定资产投资项目。
财政预算内投资资金（含国债资金）是指各级政府在财政预算中列支的建设资金，由各级发展改革部门安排用于固定资产投资项目。
各类专项建设基金是指经国务院或财政部批准，向社会特定对象征收的专门用于某方面建设的资金。例如，水利建设基金，三峡工程建设基金，南水北调工程建设基金，铁路、民航、港口建设基金等。各类专项建设基金纳入财政预算管理，实行定向征收，定向使用，专户管理。 国家主权外债资金是指以国家主权信用为担保的国外贷款。
其他政府性资金是指除各类专项建设基金外，各级政府向社会不同对象征收并全部或部分用于
投资补助和贴息资金重点用于：公益性和公共基础设施项目，保护和改善生态环境的项目，促
进欠发达地区经济和社会发展的项目，推进科技进步和高新技术产业化的项目，以及符合国家有关规定的其他项目。
申请中央预算内投资补助和贴息项目，由省级发展改革委统一组织筛选，完成项目前期管理工作后，向国家发展改革委上报资金申请报告，由国家发展改革委审批。
国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元，超过2亿元的按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告；安排给单个投资项目的中央预算内补助资金超过3000万元且占项目总投资的比例达到50%以上的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告；安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，国家发展改革委只审批资金申请报告。
【例题2-5】（2012真题）某地方政府投资项目的总投资为6000万元，其中中央预算内投资补助3100万元，该项目的（ ）应有国家发展改革委审批。 A.项目建议书 B.可行性研究报告 C.技术设计方案 D.竣工验收报告 [答疑编号950111020105] 【答案】B
【解析】单个投资项目的中央预算内补助资金超过3000万元且占项目总投资的比例达到50%以上的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告。参见教材P37。
《政府核准的投资项目目录》之外的，其他不使用政府投资的建设项目无论规模大小，均实行备案制。
备案制项目的行政管理程序为：办理备案手续→申请办理规划选址、用地和环境影响评价审批手续→申请办理项目开工手续。
基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设《政府核准的投资项目目录》内的项目，可以按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于《政府核准的投资项目目录》内的项目不再另行申报核准，只需办理备案手续。 （4）企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目。
投资补助是指对符合条件的企业投资项目和地方政府投资项目给予投资资金补助。贴息是指对符合条件、使用中长期银行贷款的投资项目给予贷款利息补贴。投资补助和贴息资金均为无偿投入。
VIP专享2013年咨询工程师《项目组织与管理》精讲班课件5~7讲
