华融证券发[2015] 146号
关于XX有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作总结报告
2010年，华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”或“我公司”）接受XX有限公司（以下简称“泰德制药”或“公司”）的委托，担任泰德制药首次公开发行股票并在创业板上市的辅导机构。此后，我公司辅导工作小组本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对泰德制药实施了辅导工作，并于2010年12月通过了中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）的辅导验收。2010年12月22日，泰德制药向中国证监会报送了首次公开发行股票并在创业板上市申请文件。2014年10月25日，泰德制药收到中国证监会《关于不予核准XX有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请的决定》。
经整改，泰德制药拟再次申请首次公开发行股票并在创业板上市，并继续聘请华融证券担任其本次申报的辅导机构、保荐
机构和主承销商。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》的相关规定，在延续2010年辅导工作的基础上，现将对泰德制药的辅导工作情况总结汇报如下：
一、 辅导过程概述
2010年，华融证券与泰德制药签署了辅导协议后，根据公司的实际需要，成立了辅导工作小组，制定了详细的辅导计划。华融证券2010年辅导过程主要分为两个阶段：第一阶段，在其他中介机构的配合下，通过对公司的全面尽职调查，对公司的历史沿革、公司治理、财务会计、业务运作等进行了全面梳理，及时督导公司完成了相关事项的规范工作，并针对公司实际情况完成了对股东、董事、监事、高级管理人员等的集中授课和培训，强化股东、公司各级管理人员的规范运作意识；第二阶段，对泰德制药是否达到发行上市条件进行综合评估，并协助公司开展首次公开发行股票并在创业板上市的准备工作。接受华融证券辅导的人员包括泰德制药的董事、监事、高级管理人员、主要财务会计人员、持有公司5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）、实际控制人。
2015年，泰德制药确定重新申请首次公开发行股票并在创业板上市后，华融证券成立了工作小组，针对公司自上次接受辅导以来的变化情况，进行了补充尽职调查，；对泰德制药是否符合重新申报条件进行综合评估，并协助公司开展重新申报的准
备工作。
二、 辅导协议履行情况
华融证券安排辅导工作小组对公司进行了尽职调查，就公司治理、董监高等人员履职、同业竞争和关联交易等进行了审慎核查。泰德制药也积极配合华融证券，积极组织相关人员进行学习，能按时提供财务及其他相关资料。双方合作富有成效，泰德制药对华融证券及其他中介机构的辅导工作较为认可，认为辅导工作勤勉尽责，工作态度认真负责，辅导效果较为显著，协议履行情况良好。
三、 辅导的主要内容
（一）第一阶段：2010年对公司进行了法律财务等相关知识培训、全面尽职调查
1、主要辅导方式
（1）现场集中授课：对《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等主要法律法规及财务问题进行集中授课讲解。
（2）组织自学：组织辅导对象自行学习相关法律法规及政策文件，并跟踪辅导对象的学习情况。
（3）现场测试：组织辅导对象考试，并针对试题进行分析讲解。
通过上述集中授课、专题讲座及专业咨询，使接受辅导的人
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