职业犯罪的预防策略完整题库及答案

职业犯罪的预防策略完整题库及答案

、填空题

1、银监会制定《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的目

的是：规范银行业从业人员职业操守，提高从业人员 业务素质，维护银行业信誉。

答案：职业道德

2、银行业金融机构从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家 机密

和 ____________ ，尊重和保护知识产权，自觉维护国家利益和金融安 全。

答案：商业秘密、

3、银行业金融机构从业人员应当具备

熟练掌握业务技能。

答案：岗位任职资格、能力

4、银行业金融机构从业人员应当遵循

原则。

不得从事违规揽存、低价倾销、虚假宣传等不正当竞争行为。

答案：公平竞争、客户自愿

5、银行业金融机构从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依

法维护

答案：客户权益、客户信息

6、银行业从业人员应当对客户如实提示产品的

切实保护客户权益。

答案：特点、风险

7、银行业金融机构从业人员应当执行首问负责制,

语言文明,

，提供优质服务。

答案：诚待客户、举止大方

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8银行业金融机构从业人员应当

履行社会责任，发扬 费。

,积极参与公益活动,

的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪

答案：关爱社会、勤俭节约

9、银行业金融机构从业人员应当有效识别

利益冲突，并及时向有关部门报告。

答案：现实、潜在

10、银行业金融机构从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有

关进行

和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市

场产品。

答案：证券投资、

11、银行业金融机构从业人员应当遵守禁止

不得利用内幕信息为自己或他人

的规定,

，银行业金融机构从业人

员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

答案：内幕交易、谋取利益

12、银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以

或 ____ 的形

式告知他人。

答案：明示、暗示

13、银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中，

洁从业，自觉抵制商业贿赂及

应当廉

行为。

答案：不正当交易

14、银行业金融机构从业人员应当树立终身

进,

，与时俱

，提升素质，完善技能。

答案：学习理念、追求新知

15、银行业协会、

等行业自律组织,

可以依据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对会员单位贯

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彻落实情况进行监督检查和评估。

答案：信托业协会、财务公司协会

16、银行业金融机构负责预防职务犯罪工作的人员发生

为的和未按考核内容分别建立

的，该机构考核结果不得评为

良好及以上档次。

答案：违法违纪、电子档案

17、对考核结果列为优秀等次的银行业金融机构

和有突出贡献的

，各单位应当

予以奖励。

答案：监察部门、监察干部

18、对单位预防职务犯罪工作

或因不及时整改

导致违法违纪案件发生的，依法追究单位主要负责人和直接责任人员 的责任。

答案：抓得不力、风险隐患

19、职务犯罪是国家工作人员利用职务上的便利，违背职务

宗旨，滥用公共权力，危害公务活动和国家工作人员 触犯我国刑法规定的行为。

答案：公正廉洁信誉、

、企业、 、人民团体委

托、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗 取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贪污罪论处。

20、受国家机关、

答案：国有公司、事业单位

21、《刑法》第394条规定，国家工作人员在国内 ___________

者 _________ 中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额 较大的，以

贪污罪论处。

答案：公务活动、对外交往

22、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满 5000元，但贪污手

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段恶劣， ___________ 、 ________ 等情节的应予立案。

答案：毁灭证据、转移赃物

23、 根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在10万元

以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处 _______________ ； 情节特别严重的处死刑，并处_

答案：没收财产、没收财产

24、 根据《刑法》第 383条的规定，个人贪污数额在 5000

元以上不满1万元，犯罪后 ______________ ， ________ 的，可以减轻 处罚或者免予刑事处罚。

答案：有悔改表现、积极退赃

25、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在 5万元 以上不满10万元的，处 ____________________ 有期徒刑，可以并处没收财产；

情节特别严重的，处 ____________ ，并处没收财产。

答案：五年以上、无期徒刑

26、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在 5000

元以上不满5万元的，处 ___________________ 有期徒刑；情节特别严 重的，处 ________________ 有期徒刑。

答案：一年以上七年以下、七年以上十年以下

27、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额不满 5000

元，情节较重的，处 ___________ 有期徒刑或者拘役；情节较轻的， 由其所在单位或者上级主管机关酌情给予

答案：二年以下、行政处分

28、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，既包

括 ______________ ，也包括 ______________

答案：挪用者本人使用、给他人使用

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29、根据挪用公款罪立案标准，多次挪用公款不还的，挪用

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