深圳微芯生物科技股份有限公司
2019年年度股东大会
会议资料
2020年5月15日
深圳微芯生物科技股份有限公司 2019年年度股东大会会议资料
目录
股东大会会议须知 ....................................................................................................... 3 2019年年度股东大会议程 .......................................................................................... 7 关于《公司2019年度董事会工作报告》的议案 ................................................... 10 关于《公司2019年度监事会工作报告》的议案 ................................................... 11 关于《公司2019年度财务决算报告》和《2020年度财务预算报告》的议案 .. 12 关于《公司2019年年度利润分配方案》的议案 ................................................... 13 关于《2019年度独立董事述职报告》的议案 ........................................................ 14 关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案 ............................................. 15 关于《公司2019年年度报告》及其摘要的议案 ................................................... 16 关于修改《公司章程》的议案 ................................................................................. 17 关于《公司2020年度董事、监事薪酬》的议案 ................................................... 18 关于《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 ................. 19 关于《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 ............... 20 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 ...................................... 21 关于续聘2020年度审计机构的议案 ....................................................................... 24 2019年度董事会工作报告 ........................................................................................ 25 2019年度监事会工作报告 ........................................................................................ 32 2019年度财务决算报告 ............................................................................................ 37 2020年度财务预算报告 ............................................................................................ 41
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股东大会会议须知
为维护深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东在公司股东大会（以下简称“本次会议”）期间的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证会议顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》以及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《深圳微芯生物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定2019年年度股东大会会议须知如下：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员须对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前20分钟到达会议现场办理签到手续，并请按规定出示股东及股东代表的身份证明（证券账户卡、身份证或身份证明文件、法人股东的营业执照或单位证明、相关授权文件等），经验证后领取会议资料，方可出席会议。
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会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。如股东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）发言。股东（或股东代表）的发言或提问主题应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
五、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
六、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
七、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。现场会议表决采用记名表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、
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未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按表决票要求填写表决表，填写完毕由大会工作人员统一收票。
八、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东大会对提案进行表决时，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
九、本次会议由公司聘请的律师事务所执行律师现场见证并出具法律意见书。
十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机请调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。
十一、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十二、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2020年4月21日披露于上海证券交易所网站的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》（公告编号：2020-016）
十三、特别提醒：为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员聚集，阻断疫情传播，鼓励各位股东通过网络投票系统参与公司本次股东大会的投票表决。为严格落实中央及深圳市关于新
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