证券投资期末复习题集锦
一、单项选择题
1．有价证券是
的一种形式。 B
B．虚拟资本
C．权益资本
D． 债 务 资 本
A．商品证券
2．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。其中属于境内上市外资股的是 ( B A．A 股
)。
C．S 股
D． 法 人 股
B．B 股
3．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的 ( A．10 ％
A )。
C．30 ％
D．40 ％ ( C
)。
B． 20 ％
4. 下列哪个不是普通股股东享有的权利
A．公司重大决策的参与权 C．有优先剩余资产分配权
5. 在上海证交所上市的股票中
B． 选 择 管 理 者 D．优先配股权
B 股是以人民币标明面值的，以 ( B )买卖的。
． D． 日 元
(
B )一般在基金资产中保持一定比
A．人民币
B．美元
C．港元
6．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要， 例的现金。 A．封闭式基金
B．开放式基金
C．国债基金
D．股票基金
7．开放式基金的交易价格取决于 ( D )。 A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金单位净资产值
8．债券和股票的相同点在于 ( D )。
1
A．具有同样的权利 B．收益率一样 C．风险一样 D．都是筹资手段
9．证券是指各类记载并代表 ( B )的法律凳证的统称。 A．一定责任
B．一定权利
B )。
B．以人民币标明面值，以外币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购 )，利率应该定得高一些。 C．一定义务
D．一定收益
10 ．境外上市外资股 ( A．以外币标明面值
C．以外币标明面值，以人民币认购 11 ．一般来说，期限较长的债券， ( D A．流动性强，风险相对较小 C．流动性差，风险相对较小 一、单项选择题
B．流动性强，风险相对较大 D．流动性差，风险相对较大
1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为 ( C ) 市场。
A．资本
B．货币
C．间接融资
)。
C．自律性组织
D． 证 券 投 资 人
( A )利率和证券的
D．直接融资
2．证券业协会性质上是一种 ( C A．证券监督机构
B．证券服务机构
3．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按 有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A．当前的市场利率
4． 1919 年，在( B )成立了全国第一家专营证券业务的交易所。A．天津
B．北京 C．上海
D． 青 岛
B．同期银行贷款利率
C．同期银行存款利率 D．资本成本
5．世界上最早、最有影响的股价指数是 ( A )。 A．道．琼斯股价指数
B．恒生指数
C．日经指数 ( C )。
D．纳斯达克指数
6．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为
2
A．附权股 B．含权股 C．除权股 D．复权股(
D) 。 )。
B．以股票发行量为权数，按简单平均法
D．实际价值
7．清算价值是公司清算时每一股份所代表的 A．票面价值
B．帐面价值
C．内在价值
( C
8．上证综合指数是以全部上市股票为样本，
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 计算
C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算 法计算
9．证券市场属于 ( D
)。
D．以股票流通股数为权数，按简单平均
A．货币市场，与资本市场有关 C．资本市场，与货币市场无关 10 ．目前我国零数委托适用于 Ａ 。 A、卖出股票
B、买入股票
C、卖出记帐式国债
D、买入记帐式国债 ( B
)。
D．9 ： 10 到 9 ：
B．货币市场，与资本市场无关D．资本市场，与货币市场有关
11 ．沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易上午
A．9 ：00 到 9： 30 25
12 ．上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为 ( A．100 股
B． 500 股
C．1000 股
D．1500 股
(
)。)。
B．9 ：15 到 9 ：25
C．9：25 到 9：30
13 、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得 A．少于公司股份总数的 35 ％ C．多于公司股份总数的 35 ％
B．少于 5000 万元人民币 D．多于 3000 万元人民币
4 亿元的，向社会公众发行部分的比例最低不得少于公
14 ．根据规定，公司拟发行股本超过
3
司拟发行股本总额的（ B ） C．30 ％
D．20 ％
A．25 ％
B． 10 ％
15 ．上市公司不定向增发新股必须具备最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于
（
） B．8%
C．6%
D．4%
）交易日公司股
A．10%
16 ．上市公司不定向增发新股的发行价格应不低于公告招股意向书前（ 票均价或前一个交易日的均价。 A、三十个
B、二十个
C、十个
D、五个
17 ．印花税 A 股按买入成交金额的（ ）计收，按卖出成交金额的（ ）收取。A．1 ％o 、 1 ％o B．2％o 、2％o 答案： A
18 ．按市盈率法确定发行价格的公式是：发行价格等于（ A．每股净资产乘以发行市盈率 C．每股收益乘以发行市盈率
）C
C．3％o 、 3％o D．0 ％ 、 1 ％o
B．每股总资产乘以发行市盈率D．每股市价乘以发行市盈率
19 ．在我国证券交易所的证券交易中，不受 10 ％涨跌幅限制的是（ D ）
A．已上市 A 股
B．已上市 B 股
C．已上市基金
D．首日上市的证券
C
）方式确定
20 ．根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ 股票的发行价格。 A．累计投标询价 单项选择题
1． A 有利于使证券市场呈现上升走势。
B．上网竞价
C．询价
D．协商定价
A．持续、稳定、高速的 CDP 增长
B．高通胀下 CDP 增长
4
C．宏观调控下 CDP 减速增长 D．转折性的 CDP 变动
2．（
）财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。
． B．扩张性
C．中性 ）行业。 C．保守型
D．防御型
）。
答案： B
答案： B
D．弹性
答案： B
A．紧缩性
3．部分高科技行业属于（ A．新兴
B．成长型
4．周期性行业发展状况与宏观经济周期（ A．无关
B．正相关
C．负相关
D．有时正相关有时负相关
5．高成长性和低派息符合（ A．增长型 6．（
B．指数化型
）的投资目标。 C．收益型
D．无风险性型
答 案 ： A
）财政政策将使过热的经济受到控制，进而使得证券市声出现下降行情。
B．扩张性
C．中性
D 弹性 ( )而定。 D．收益理论
答案： B
答 案 ： A
A．紧缩性
7．股票和其他有价证券的理论价格是根据 A．预期理论
B．现值理论
C．流动性偏好
8．在宏观经济指标体系中，国民生产总值属于 A．先行指标
B．同步指标
C．滞后指标
( )。
D．货币指标
答案： B
9．行业的发展与国民经济总体的周期变化之间有一定的联系， 可以将行业分为 (
)型 3 种行业。答案： B
B．增长、周期和防御
C、幼稚、周期和衰退
D．增长、周
按照两者联系的密切程度划分，
A、初创、成长和衰退
期和衰退
10 ．在行业的 (
)，公司盈利相对稳定，风险小，股价比较平稳。
C．成熟期
D．衰退期 ( A )
答案： C
A．初创期
B．成长期
11 ．在现实经济中，最为少见的市场类型是
5
《证券投资学》期末复习题集锦
