(5)我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后一个年度内能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（ ）
(6)实物国债就是实物债券的一种。 （ ）
(7)股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。 （ ）
(8)人民币债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。 （ ）
(9)理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 （ ）
(10)德国实行银行业与证券业混业经营。 （ ）
(11)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的10％计算风险准备。 （ ）
(12)证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 （ ）
(13)经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 （ ）
(14)货币证券是有价证券的主要形式。 （ ）
(15)当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。 （ ）
(16)证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。 （ ）
(17)采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。 （ ）
(18)资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 （ ）
(19)债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。 （ ）
(20)现金在中央银行存款及同业存款等资产中的比重越高，会使其盈利总水平上升，导致利润总额增加。 （ ）
(21)25.经过近l0多年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。 （ ）
(22)证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。 （ ）
(23)最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业革命的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。 （ ）
(24)在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。 （ ）
(25)为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险管理，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 （ ）
(26)在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种，目前，我国只有可转换优先股票。 （ ）
(27)用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。 （ ）
(28)政府债券是指国家为了筹措资金而向投资者发行的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 （ ）
(29)契约型基金应当设有董事会。 （ ）
(30)期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务。（ ）
(31)8.除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。 （ ）
(32)股票的供求关系是股价的基石。 （ ）
(33)在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 （ ）
(34)15.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。 （ ）
(35)地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。（ ）
(36)取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 （ ）
(37)发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 （ ）
(38)场外交易市场的组织方式采取做市商制。 （ ）
(39)结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 （ ）
(40)基金对投资的最低限额要求不高，有些基金甚至不限制投资额大小。 （ ）
(41)目前权证交易实行T+0回转交易。 （ ）
(42)公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。 （ ）
(43)我国目前的金融体系是以中央银行、国有商业银行为主体，多种金融机构并存为特点。 （ ）
(44)场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。 （ ）
(45)60.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 （ ）
(46)证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证
券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。 （ ）
(47)股票应由董事长签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。（ ）
(48)《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（ ）
(49)美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。 （ ）
(50)通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上以买卖价差的方式(到期赎回)取得利息。 （ ）
(51)按照《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》，只收购本金的人民币债权以金融被公告处置日账面本金为准。 （ ）
(52)在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。 （ ）
(53)期货合约成交后，买卖双方都无须了解自己的交易对手是谁，因为所有的交易都记载在结算所的账户上，结算所成为所有交易者的对手，充当了所有买方的卖方，又是所有卖方的买方；当合约对冲或到期平仓时，结算所又负责一切盈亏清算。 （ ）
(54)互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险。 （ ）
(55)在法律允许的前提下，普通股股东可以将优先认股权转让给他人，但不能从中获取报酬。（ ）
(56)1997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象。为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，记账式国债在这样的背景下逐步发展和壮大起来。 （ ）
(57)所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 （ ）
(58)封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 （ ）
(59)35.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。。 （ ）
(60)优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。 （ ）
答案和解析
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1) :A
公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。 (2) :D
考生注意，转增股本股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题
