省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、套期保值
2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、风险分散 D、投资“免疫”策略
5、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 A、中国证监会 B、中国期货业协会
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ） A、侵权责任 B、违约责任 C、侵权责任和违约责任 D、不承担责任 2、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ） A、职工福利 B、会员分红 C、股东分红 D、保证期货交易场所、设施的运行和改善 3、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 4、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ） A、杠杆作用 C、中国银监会 D、中国人民银行
6、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ） A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准
7、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
8、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况
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9、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ） A、1年 B、5年 C、15年
D、20年
10、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
11、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1 B、2 C、3 D、6
12、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
13、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）
A、品种 B、数量 C、成交价格
D、买卖方向
14、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）
A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱
15、下列不属于期货交易所职责的是（ ）
A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理 16、下面不属于技术分析手段的有（ ）
A、价格 B、供给量 C、交易量 D、持仓量
17、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A、10% B、15% C、20% D、25%
18、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ）
A、理事会;会员大会 B、会员大会;会员大会 C、理事会;理事会
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D、会员大会;理事会
19、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）
A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨
20、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A、2 B、3 C、6 D、12
21、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
22、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日 B、5个工作日
C、10个工作日 D、15个工作日
23、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）
A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年
24、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）
A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪
25、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
26、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）
A、3年 B、5年 C、15年 D、20年
27、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90
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2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷 附答案
