过程方法审核检查表1 2 六个过程特性 □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立联系 □ 被监控 □ 保持了记录 顾客导向过程 3 4 5 6 7 8 9 0 四个支持过程问题（关于风险） □ 使用什么（材料、设备） □ 由谁进行（技能、培训） □ 通过什么关键标准（测量、评估） □ 如何进行（方法、技术） 适用的要求 适用的参考 （COP）的支持过程SOP 管理过程MOP M1~4最高管理者过程: 组织的场所/部门 期望和要求的 关键参数、测量 对审核观察到的 证明 潜在的和实际的 发现的描述 1. 合格 2.改进的机会 3.不合格 备注 （COP） S1文件管理过C1—C8 程, ●文件控制过程 ●工程规范过程 ●记录控制过程 4.2 4.2.3 4.2.3.1 4.2.4 4.2.4.1 文件控制过程: 体系部 技术开发部 ●目录清单,包括所有文件，电子文件及版本，批准、日期、版质量保证部 本号， ●文件发放范围、回收、销毁等记录，现场有效文件: ●外来文件识别，顾客图纸、标准翻译(外文),评审、发放、更改实施日期 工程规范过程： ●一周内评审(收到、评审日期，评审人员、内容、结果的记录) 二周内发放、实施， ●涉及PPAP的更改一及更改实施日期的记录 记录控制过程： ●目录清单，不遗漏，包括补充、新增的均应补上 ●质量记录保存期的规定及实施，应满足顾客要求 过程方法审核检查表 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 六个过程特性 □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立联系 □ 被监控 □ 保持了记录 顾客导向过程 （COP）的支持过程SOP 管理过程MOP M1~4最高管理者过程: 组织的场所/部门 期望和要求的 关键参数、测量 内部沟通过程,: ●手册中规定的定期会议纪要,采购会议，质量会议，项目管理会议， ●其它各个方面的沟通记录,会议纪要 ●目视管理，宣传活动等 质量成本过程 ●质量故障损失(内、外故障损失)目标 开展质量成本工作 ● 进行内部故障损失统计汇总分析 ● 外部故障损失统计汇总分析 四个支持过程问题（关于风险） □ 使用什么（材料、设备） □ 由谁进行（技能、培训） □ 通过什么关键标准（测量、评估） □ 如何进行（方法、技术） 适用的要求 适用的参考 对审核观察到的 证明 潜在的和实际的 发现的描述 1. 合格 2.改进的机会 3.不合格 备注 （COP） S2内部沟通过C1—C8 程, ●信息管理过程 5.5.3 总经办 （COP） C2—C6 C8 S3质量成本过程 ● 内部故障 ● 外部故障 5.6.1.1 M1~4最高管理者过程: 财务部 过程方法审核检查表 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 六个过程特性 □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立联系 □ 被监控 □ 保持了记录 顾客导向过程 （COP）的支持过程SOP 管理过程MOP M1~3最高管理者过程: 组织的场所/部门 期望和要求的 关键参数、测量 四个支持过程问题（关于风险） □ 使用什么（材料、设备） □ 由谁进行（技能、培训） □ 通过什么关键标准（测量、评估） □ 如何进行（方法、技术） 适用的要求 适用的参考 对审核观察到的 证明 潜在的和实际的 发现的描述 1. 合格 2.改进的机会 3.不合格 备注 （COP） S4设备和工C2~C6 装维护过程, ●设备和设施的管理 ●工装制造, 工装管理 6.3 6.3.1 7.5.1.4 7.5.1.5 生产部 设备科 设备和设施管理过程: 工厂设施、设备有效性评价 ●新产品过程评价/批量产品过程评价， ●评价可包括自动化程度、生产线平衡、人机工程、防错、增值劳动、场地空间的充分利用等，按精益生产要求持续改进 设备管理 ●设备清单（包括CMk值） ●设备采购(与项目管理接口)，安装、调试、验收验收记录,CMk资料等 ●设备预防性保养,预期性保养，设备点检表（定量的要求应记录实际数值），设备日常维护保养，设备一、二级保养计划,保样指导书,实施记录，验收记录（,验收人权限规定），设备预期性保养活动实例 ●备品备件清单(最高、最低规定)及实施，关键设备确定与标识(精、大、稀、特殊过程设备)，设备维护目标评估、改进(修理、分析记录) 过程方法审核检查表 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 六个过程特性 □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立联系 □ 被监控 □ 保持了记录 顾客导向过程 （COP）的支持过程SOP 管理过程MOP M1~3最高管理者过程: 组织的场所/部门 期望和要求的 关键参数、测量 四个支持过程问题（关于风险） □ 使用什么（材料、设备） □ 由谁进行（技能、培训） □ 通过什么关键标准（测量、评估） □ 如何进行（方法、技术） 适用的要求 适用的参考 对审核观察到的 证明 潜在的和实际的 发现的描述 1. 合格 2.改进的机会 3.不合格 备注 （COP） S4设备和工C2~C6 装维护过程, ●设备和设施的管理 ●工装制造, 工装管理 6.3 6.3.1 7.5.1.4 7.5.1.5 技术开工装管理过程： 工装(模具)设计制造管理 发部 ●工装设计清单，工装设计,制造与验证满足新产品和批量产品要求 ●寿命、易损件清单、材料 ●设计输入要求,输出,包括图纸版本号,验收要求，工装更改管理 工装(模具)使用管理 ●工装清单，包括图纸版本号,验收记录,寿命、易损件清单 ●模具状态标识、定置管理、帐、卡、物一致， ●一模一卡，验收、使用记录，(末件比较)，修理、报废/封存 ●预防性保养规定和实施,易损件最高、最低储存量规定及实施 ●预期性保养活动实例 过程方法审核检查表 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 六个过程特性 □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立联系 □ 被监控 □ 保持了记录 顾客导向过程 （COP）的支持过程SOP 管理过程MOP M1~4最高管理者过程: 组织的场所/部门 期望和要求的 关键参数、测量 四个支持过程问题（关于风险） □ 使用什么（材料、设备） □ 由谁进行（技能、培训） □ 通过什么关键标准（测量、评估） □ 如何进行（方法、技术） 适用的要求 适用的参考 对审核观察到的 证明 潜在的和实际的 发现的描述 1. 合格 2.改进的机会 3.不合格 备注 （COP） S5能力意识C1~C8 培训过程, ●培训 ●员工激励 ●员工满意度 6.2.1 6.2.2 (6.2.2.1-3) 6.2.2.4 6.3.2 8.1.2 总经办 能力与培训过程 ● 岗位描述（基准），人员素质表（测量），测量结果显示培训需求， ●按需求编制年度、季度培训计划 ●计划可包括: 顾客特殊要求的双向接口技能及资格考核、TS16949、APQP、FMEA、SPC、MSA、PPAP，实验室人员、内审员、检验人员、特殊工作、特殊过程资格培训、岗位培训(包括新进、临时工)、产品安全性、SFMEA、质量法、安全生产、法律法规、公司规章制度培训等 ●年度、季度计划实施及记录， ●有效性跟踪评估及记录，动态更新人员素质表(可半年一次) ●特殊工作人员清单。(包括资格证明) ，员工的培训满足顾客规定要求的证据，如双向接口(数学数据)的技能培训 ●不符合顾客质量要求的后果（SFMEA），培训内容及记录。，培训传递至所有员工
TS16949过程方法内审检查表S1-S18
