C、独立经营 D、合并经营
45、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）
A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格
46、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债 B、流动负债 C、负债调整值.
D、流动资产
47、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。
A、2825 B、2821 C、2820 D、2818
48、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A、国务院财政部门 B、国务院税务部门
C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门
49、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
50、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）
A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市
51、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）
A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪
52、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A、2 B、3 C、6 D、12
53、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
第 6 页 共 17 页
A、全面结算会员 B、特别结算会员 C、交易结算会员 D、普通结算会员
54、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下
55、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值 B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易
56、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
57、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、香港证券交易所 B、香港商品交易所
C、香港联合交易所 D、香港金融交易所
58、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事
59、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间
60、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
61、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
第 7 页 共 17 页
62、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表
63、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。
A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上
64、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A、期货业协会 B、中国证监会 C、公安机关 D、期货交易所
65、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月
D、3个月
66、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A、10% B、15% C、20% D、25%
67、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A、10 B、20 C、25 D、30
68、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金
69、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）
A、伦敦证券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹证券交易所 D、法兰西证券交易所
70、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
A、监事会 B、股东大会 C、董事会 D、中国证监会
71、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。
A、3
第 8 页 共 17 页
B、5 C、6 D、9
72、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届 77、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。
账户中划拨。
A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货公司
73、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油
74、期货合约是由（ ）统一制定的。
A、期货交易所 B、期货业协会 C、期货公司 D、证监会
75、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 76、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
A、每周交易闭市 B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市
78、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件
79、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）
A、经期货交易所认定的标准仓单 B、可流通的国债 C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
80、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
第 9 页 共 17 页
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ） A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、收付期货保证金 D、存取期货保证金
2、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ） A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5％以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 3、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ） A、居间人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
4、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
5、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。 A、申请人前三年没有重大违法违规行为
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
6、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ） A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件 C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料
7、宋体期货投资者保障基金可以运用于（ ） A、银行存款 B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券 D、中央银行票据
8、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ） A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易 C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金
9、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ） A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
第 10 页 共 17 页
2024年期货从业资格《期货基础知识》考前冲刺试题B卷 附答案
