城市轨道交通工程质量安全检查指南
（试行）
二○一二年六月六日
目 录
城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）……………………… 1 附表1 建设单位质量安全检查评分表……………………………… 3 附表2 勘察单位质量安全检查评分表……………………………… 7
附表3 设计单位质量安全检查评分表………………………………10 附表4 监理单位质量安全检查评分表………………………………13 附表5 施工单位安全检查评分汇总表………………………………16
附表5.1 安全管理检查评分表………………………………………………17 附表5.2 文明施工检查评分表………………………………………………20 附表5.3 扣件式钢管脚手架检查评分表……………………………………22 附表5.4 碗扣式钢管脚手架检查评分表……………………………………24 附表5.5 承插型盘扣式钢管脚手架检查评分表……………………………22 附表5.6 满堂式脚手架检查评分表…………………………………………24 附表5.7 基坑支护安全检查评分表…………………………………………26 附表5.8 模板工程安全检查评分表…………………………………………28 附表5.9 盾构法隧道施工安全检查评分表…………………………………30 附表5.10 矿山法隧道施工安全检查评分表 ………………………………33 附表5.11 施工用电检查评分表 ……………………………………………36 附表5.12 安全防护检查评分表 ……………………………………………38 附表5.13 塔吊安全检查评分表………………………………………………39 附表5.14 龙门吊安全检查评分表……………………………………………41 附表5.15 物料提升机安全检查评分表………………………………………43 附表5.16 起重吊装安全检查评分表 ………………………………………45 附表5.17 施工机具检查评分表………………………………………………47 附表5.18 轨行区施工安全检查评分表………………………………………49 附表5.19 人工挖孔桩施工检查评分表………………………………………51
附表6 施工单位质量检查评分表……………………………………55
附表6.1 质量管理检查评分表………………………………………………56 附表6.2 分部分项工程质量检查评分表……………………………………58 附表6.3 明挖法施工质量检查评分表………………………………………61 附表6.4 矿山法施工质量检查评分表………………………………………62
附表6.5 盾构法施工质量检查评分表………………………………………64 附表6.6 路基与高架桥施工质量检查评分表………………………………66 附表6.7 装饰装修质量检查评分表…………………………………………67 附表6.8 设备安装质量检查评分表…………………………………………70 附表6.9 轨道工程质量检查评分表…………………………………………72
附表7 第三方监测单位质量安全检查评分表………………………73 附表8 质量检测单位质量安全检查评分表…………………………75 附表9 施工图审查机构质量安全检查评分表
（详细勘察文件）………………………………………………77
附表10 施工图审查机构质量安全检查评分表
（施工图设计文件）……………………………………………79
城市轨道交通工程质量安全检查指南
（试 行）
一、为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推进建设、勘察、设计、施工、监理、监测等单位落实质量安全主体责任，防范质量安全事故发生，制定本指南。
二、本指南主要依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件及标准规范制定。
三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理、第三方监测、质量检测、施工图审查等各方主体开展质量安全自查工作；也可用于城市轨道交通工程建设单位对各参建单位实施履约管理及评价等工作；以及城市轨道交通工程所在地建设主管部门开展质量安全检查工作。
四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查单位等 8 个主体的检查评分表组成。详见附表1-10。
五、检查评分表主要包括序号、检查项目、检查内容及评分标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。
六、检查评分表的评分应符合下列规定：
（一）检查评分表满分为 100分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。 （二）检查项目实得分数不得出现负值，各检查项目扣减分数不得超过该项标准分数；
（三）遇有缺项，按下列公式计算得分：
遇有缺项时 实查项目实得分数之和 × 100 =
检查表得分 实查项目标准分数之和
（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。 七、检查评定等级分为“优良”、 “合格”、“不合格”三个等级。 （一）合计得分在 80分（含 80分）以上，评定为“优良”； （二）合计得分在 70分（含 70分）至 80分，评定为“合格” （三）合计得分不足 70分，评定为“不合格”
八、受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违反分包等违反违规行为的，可直接评定为不合格。
九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。 十、检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取措施消除隐患。 十一、本指南应当与相关标准规范配套使用。
附表1 建设单位质量安全检查评分表
单位名称： 序号 检查项目 检查内容与评分标准 未设置安全质量管理机构，扣3分 未配备安全质量专职管理人员，扣3分 专职管理人员配备数量与建设规模、管理职责、管理幅度不相适应，扣2分 专职管理人员专业配备不配套，扣1～2分 未建立安全质量责任制，扣4分 法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位安全质量责任未在责任制中落实，扣4 各级、各部门、各岗位安全质量责任不明确，内容不完整，扣2～4 未建立考核、奖惩机制，扣2～4 分分分标准 扣减 实得 分数 分数 分数 3 1 安全质量 管理机 构、人员 2 安全质量 责任制 4 3 安全质量 管理制度 与企业标 准 未制定安全质量管理制度，扣4分 未制定安全质量企业标准，扣4分 制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，扣4分 4 安全质量管理制度不健全，制度有缺失，不能满足工程建设管理的需要，扣2～3分 制度内容不完整，或针对性不强、可操作性较差，扣2～3分 未建立安全质量会议（例会、专题会、年度工作会）3 等会议制度，扣3分 未落实安全质量会议制度，扣2～3分 会议记录不详，扣1～2分 未对新员工进行岗前安全质量教育培训，扣3分 未定期组织开展安全质量宣传、教育活动，扣3分 4 安全质量 会议制度 5 安全质量 教育培训 6 工期造价 安全质量宣传、教育培训工作无计划或计划未完全3 落实，扣2～3分 培训学时少于规定，扣2～3分 安全质量宣传、教育培训内容与工程实际脱节，扣2～3分 未建立员工培训档案或培训档案不完整，扣1～2分 迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣4分 4 存在压缩合同约定工期情况，扣4分 因拆、改、移、工程变更等非施工单位原因影响，造成实际工期明显少于合同约定工期，扣4分
序号 检查项目 参建各方主体资质和人员资格审查 检查内容与评分标准 参建单位资质不符合规定，扣4分 施工单位未获得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣4分 勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣4分 施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣4分 未建立管理台账，或台账与实际不符，扣1～2分 未组织开展工程周边环境调查，扣4分 未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4分 未将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位，扣4分 现状评估报告不能满足设计、施工需要，扣4分 未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料，扣4分 所提供的资料不真实，扣4分 所提供的资料存在不准确或不完整情况，未及时组织补充完善，扣4分 无资料移交记录，扣3分 资料移交记录不齐全，移交手续不完整，扣1～2分 对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣4分 工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣4分 对高风险工程未组织开展专项设计，扣4分 未及时办理详细勘查文件或施工图设计文件审查，扣4分 原设计有重大修改、变动未重新报审，扣4分 施工图设计文件审查单位不具备规定资质，扣4分 标准 扣减 实得 分数 分数 分数 7 4 4 8 组织工程 周边环境 调查与现状评估 9 提供工程基础资料 4 10 委托专项 勘察、设 计 4 施工图 11 审查 4 12 组织勘察设计交底 3分 未组织勘察、设计交底，扣4分 未组织施工图会审，扣4分 未形成交底记录、会审意见，扣4分 勘察、设计交底记录不详，或没有各方签字，扣2～ 未组织现场交底，扣4分 现场交底记录不详，签字手续不全，扣2～3分 分 场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣4 4 13 组织 管线交底 提供 施工场地 4 4 14
“拆、改、移”不到位，危及到施工安全或工程周边环境安全 ，扣4分
城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行)
