73、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。 A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问
74、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（ ）。
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
75、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任
C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任 76、《公司法》保护的（ ）的合法权益。 A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工
77、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券 78、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券
C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
79、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。 A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度
80、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。 A．姓名 B．从业资质证明 C．年龄 D．所在营业网点
81、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 A．出示警示函 B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正
82、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。 A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
83、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。 A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
84、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。 A．董事长 B．总经理 C．经理
D．主任
85、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。 A．现金 B．上市证券C．央行票据D．企业债券
2013年证券从业资格考试证券交易多选题及答案最新考试试题库（完整版）
