D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
13、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
14、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。 A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
15、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。 A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位
16、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。 A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，
或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议 17、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式
18、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系
19、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管
谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。 A．发行人 B．证券公司 C．证券服务机构 D．投资者
20、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。
A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
21、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款 D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
22、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
23、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。 A．委托记录 B．交易记录 C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名
24、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。 A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
25、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。 A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
26、非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告
27、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。
A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
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