维普资讯 http://www.cqvip.com 科技情报开发与经济 文章编号：１００５－－６０３３（２００７）２４—０２０５—０３ ＳＣＩ—ＴＥＣＨ ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ ＤＥＶＥＬＯＰＭＥＮＴ＆ＥＣＯＮＯＭＹ ２００７年第１７卷第２４期 收稿日期：２００７－０５－－０９ 甘肃省大中型工业企业技术创新能力评价 基于第一次经济普查的数据分析 庞智强－，仇菲菲ｚ （１．兰州商学院经济研究所，甘肃兰州，７３００２０；２．兰州商学院统计学院，甘肃兰州，７３００２０） 摘要：利用第一次经济普查资料，从投入和产出方面对甘肃省大中型工业企业的技 术创新能力进行实证分析，提出了提高企业技术创新能力的若干对策。 关键词：大中型工业企业；技术创新能力；实证分析 中图分类号：１７４２４．３ 文献标识码：Ａ ２００４年，占甘肃省工业企业总数２％的大中型工业企业，创造了 重为８．４９％，居全国第２５位，比全国和西部地区平均水平分别低０．６６个 ７８％的主营业务收入。其在全省国民经济中的重要地位是不言而喻的。 和２．３８个百分点，与最高水平新疆相差了７．４４个百分点，这说明甘肃省 因此加快其技术创新活动必然会极大地促进全省的科技进步和经济发 大中型工业企业高索质人才极为稀缺，表现出明显的劣势；微电子控制 展。本文以第一次经济普查的资料为依托。从技术创新的基础条件、投入 设备原值占生产经营用设备原值比重为６．Ｏ％，居全国第２２位，均低于全 水平和产出效果３个方面人手，对甘肃省大中型工业企业技术创新能力 国及西部平均水平，与最高水平重庆相差近１５个百分点，反映出全省大 的现状进行分析。并在此基础上找出存在的问题，进而提出进一步提高 中型工业企业的劳动手段还比较落后。 全省大中型工业企业技术创新能力的对策建议。 由此可见。甘肃省大中型工业企业技术创新的基础条件还比较落 后，对技术创新能力的提高形成明显的制约。 １技术创新的基础条件 技术创新基础条件的不断改善，可以进一步提高技术创新能力和竞 ２技术创新的投入水平 争优势，常从经济支撑能力和科技创新的基础设施及人员配置等方面加 人力资源和经费投入是影响企业技术创新活动的两大要素，其投入 以反映。 强弱是衡量企业技术创新能力的重要标志。 １．１经济支撑能力 ２．１技术创新的人员投入 技术创新的经济支撑能力即企业赖以创新的经济实力，现选取产值 科技活动人员的供给表现在量和质两个方面，科技活动人员的总量 利润率、资金利税率、全员劳动生产率、产品市场占有率（产品市场占有 主要表现为量的一面，科技活动人员中科学家和工程师所占比例则主要 率＝耋蓄喜嚣 ）、市场优势指数（市场优势指数＝ 表现为质的一面。 从“量”的方面看，２００４年甘肃省大中型工业企业拥有从事科技活动 塞喜喜晕譬鲁鉴会 车景鲁篓砦人某省工业总产值，全国工业总产值 ＿）等５个指标进行分析。。 人员１７ ９８９人，居全国第２１位、西部地区第４位，比２００３年翻了一番， ２００４年，甘肃省大中型工业企业产值利润率仅为４．４３％，居全国第 占全省工业企业科技活动人员的７８％，不仅与东部沿海地区相比差距很 ２９位，分别比全国和西部平均水平低２个和３．３５个百分点；全员劳动生 大（江苏省的１０．６％，山东省的１／８，广东省的１３．５％）。即使与西部的陕西 产率为２７．７４万元，人，居全国第２５位，为全国平均水平的２／３，江苏省的 和四川相比也存在比较明显的差距。万名从业人员中科技活动人员有 ３９８人，居全国第１６位，低于全国４１３人和西部地区４７８人的平均水平， 一半，仅为最高水平上海市的１，３；资金利税率为９．９１％，居全国第２５ 位，比全国和西部地区平均水平分别低３．５４个和３．７８个百分点，仅为最 不及全国最高水平江西省的３，５。 高水平黑龙江省的１／３。由此可见，甘肃省大中型工业企业赖以创新的经 从“质”的方面看，科技活动人员中科学家和工程师有ｌ１ ｌ１７人，较 济实力非常薄弱，这将导致技术创新投入跟不上，进而技术创新产出不 上年增长了７４％，居全国２２位，占西部地区总量的７．６５％，高于科技活 足。 动人员占西部总量的比重。科学家和工程师占科技活动人员的比重为 市场优势指数一方面可以看作是某省产品市场占有率与工业总产 ６１．８％，居全国第１３位，不仅高于全国及西部的平均水平（分别为 值所占份额之比，另一方面还可以看作是某省产品销售收入占其工业总 ５８．０９％和５７．１５％），而且也高于江苏、山东、陕西、四川等省，这表明甘肃 产值比重与全国产品销售收入占全国工业总产值比重的对比，２００４年甘 省大中型工业企业科技活动人员的素质较好。 肃省大中型工业企业的市场优势指数达到１０２．１％，居全国第７位，高于 由此可见，甘肃省大中型工业企业技术创新的人力资源总量偏少， 全国平均水平，与最高水平上海市也仅相差５个百分点；而当年产品市 但素质相对较高。 场占有率仅为０．９８％，居全国第２４位，分别为江苏省和广东省的１／１２和 ２．２技术创新的经费投入 １／１５。因此，单从产品市场占有率来看，由于经济实力薄弱，产品销售收入 经费是科技成果实现产业化、商业化，使技术创新得以实现的最基 占全国的份额较小，这使得产品市场竞争力较低，但从市场优势指数可 本最重要的条件之一，经费投入多少在很大程度上决定了技术创新能力 以看出，甘肃省大中型工业企业产品仍具有一定的潜在优势。 的强弱。 １．２技术创新资源 ２．２．１技术创新经费筹集 ２００４年，甘肃省的大中型工业企业中有科技机构的企业仅有６３家， 企业技术创新经费筹集的总量和结构，既可以反映技术创新能力， 占２６．４７％。低于西部地区的平均水平，而在美国、日本等西方发达国家 又可以反映全社会对企业技术创新的支持程度。 的大中型企业几乎都设置有科技机构。有科技活动的企业１００家，占 从技术创新资金筹集总量来看，２００４年甘肃省大中型工业企业筹集 ４２．０２％，共开展科技项目７１０项，分别仅占全国及西部地区的１．０５％和 科技活动经费１５．９３亿元，比上年增长了６９．５％，占全省工业企业科技活 ５．６７％，每万名科技活动人员拥有的科技项目数为３９４．７项，低于全国 动经费筹集总额的８５．１％，占全省科技活动经费筹集总额的５５．２９％，表 明大中型工业企业在技术创新活动中处于主体地位。但与其他省份相比 ４６７．９项和西部地区４９２．８项的平均水平；工程技术人员占从业人员的比 维普资讯 http://www.cqvip.com 庞智强，仇菲菲甘肃省大中型工业企业技术创新能力评价——基于第一次经济普查的数据分析 企业问题聚焦 还存在较大差距，仅为江苏省的１／２０，广东省的１／１６，山东省的１／１４ 四 川省的１／５，甚至还不足陕西省的１／３。 从经费筹集的内部结构来看，甘肃省大中型工业企业科技活动经费 筹集额中政府、企业和金融机构筹集经费的结构比为ｌ：１４、７：０．９，与全国 １：２８．３：２、４的结构比相比，甘肃省的政府支持力度大于全国平均水平，而 金融机构的支持力度低于全国平均水平，企业自筹经费比重相当。 ２、２．２技术创新经费支出 企业技术创新经费支出（技术创新经费总额包括技术开发经费、技 术改造经费、技术引进经费、消化吸收经费和购买国内技术经费，由于经 济普查年鉴中不存在技术开发经费这一指标，此处用科技活动经费内部 支出代替）的总量及其构成状况，可以反映出企业在一定时期内实际开 展技术创新活动的规模与特征。 从企业技术创新资金投入方面看，２００４年甘肃省大中型工业企业技 术创新经费支出总额４６．４３亿元，其中：技术开发经费仅占１／４，技术改造 经费占６８．５６％，技术引进经费占３．４５％，消化吸收经费占０．６４％，购买国 内技术经费占１．２０％，技术改造经费是技术开发经费的２．６２倍。技术改 造和技术引进两项经费超过了７０％，这表明甘肃省仍然主要依靠技术改 造和技术引进来发展企业，企业的自主创新能力比较弱，核心竞争力不 强。与之相比，江苏省和广东省的技术开发经费已超过了技术改造经费， 已经走上依靠技术开发加快企业发展之路，企业技术刨新能力较强。 从企业对技术的消化吸收看，消化吸收与技术引进经费之比为０．１９： １，远低于３：１的国际水平，技术大量引进而不重视消化吸收不仅很难实 现技术自主性，而且也在一定程度上抑制了自主开发能力的提高，必然 会造成“引进一落后一再引进—仍然落后”的局面，致使甘肃省的大中型 工业企业发展无法摆脱对国外技术的依赖。 ２＿２．３ Ｒ＆Ｄ活动经费 企业科技活动经费内部支出占产品销售收人的比重和Ｒ＆Ｄ经费占 产品销售收人的比重（Ｒ＆Ｄ投入强度）是衡量企业技术开发投入强度和技 术创新能力的重要指标，反映企业从资金上对技术创新活动的支持力度。 ２００４年甘肃省大中型工业企业科技活动经费内部支出占产品销售收人的 比重为０．９２％，Ｒ＆Ｄ经费投人强度为０＿３％，分别低于全国２．８１％和１．３４％ 的平均水平。国际上，企业通常把销售收人的４％用于研究与发展，而发达 国家的一些－＆，ｌｋ其比重甚至高达１０％左右。从日本等发达国家企业发展 经验来看，如果一个企业研究经费占其销售收人的ｌ％以下，那将很难生 存，在２％左右则勉强维持，达到５％左右才有竞争力。由此可见，甘肃省大 中型企业投人的研发经费，难以支撑企业研究和开发新产品的需要。 ３技术创新的产出水平 企业技术创新产出是通过技术创新活动所产生的各种形式的成果， 是反映企业技术创新能力的重要标志。国外一般用发明专利作为重要指 标，但从发明到转化为生产力还有一个相当长的过程，仅用发明专利来 代表技术创新的产出水平，有欠全面。为此，除用专利外，本文还采用新 产品产值来反映技术创新的能力。 近年来，甘肃省大中型工业企业普遍重视了知识产权的获得和保 护，专利申请和授权的数量都有了明显的增长。尽管如此，全省大中型工 业企业获得授权的发明专利数量一直很少，技术独占程度较低。２００４年， 甘肃省大中型工业企业共申请专利１６６项，居全国第２７位、西部地区第 ９位。占全省工业企业申请专利的７３．１３％，其中发明专利申请数为６４ 项，占专利申请总数的３８．５５％。拥有发明专利２１５件，分别占西部地区 及全国的１０，１４％和１．２％。专利拥有量低，直接导致具有知识产权的关键 性技术供给和技术储备严重不足，因此，甘肃省大中型工业企业一方面 要进一步增强专利意识。另一方面必须加大技术创新投入。增强专利产 出能力。 新产品产值是企业技术创新成果转化为生产力的重要体现，因此通 过新产品产值的大小可以衡量企业技术创新的产出水平和市场价值。 ２００４年甘肃省大中型工业企业实现新产品产值４６＿３５亿元，占全省工业 企业新产品产值的９２％。新产品产值占全省工业总产值的３．６２％，远低 于全国２９．５８％的平均水平，表明甘肃省大中型工业企业新产品产出能 力亟待提高。 ４提高企业技术创新能力的对策研究 上述分析表明甘肃省大中型工业企业对技术创新越来越重视，并取 得了一定进展，但企业技术创新能力建设还存在许多有待加强和完善的 地方，主要表现在：企业科技机构不足，技术创新基础薄弱；技术创新意 识不强；企业科技人员仍显不足 创新经费支持力度小，消化吸收投入不 足；缺乏促进技术创新的制度环境。 针对存在的问题，现提出如下建议： （１）加强企业研发机构的建设。与实现集约型经济增长相适应，必须 改革企业科技管理模式，实施企业“技术创新引导工程”，加强企业研发 中心和产业化基地建设，开展创新型企业试点，推动企业建立有利于持 续创新的体制和机制，增强技术创新的内在动力，引导企业走上创新型 的发展道路。 （２）增强企业技术创新意识。就甘肃省大中型工业企业来说，对技术 创新要有一个正确和全面的认识，既不能总是奢望通过一次大的根本性 技术创新改变企业面貌，也不能轻视渐进性改进对企业的作用。一方面， 要增强企业技术创新的主动性，使企业成为技术创新主体，逐步建立起 “企业主动，政府推动，科技服务体系联动”的技术创新运行机制；另一方 面，要加强企业技术创新的市场意识，科研人员在进行研发之前，必须搞 好市场调查，使研发直接面向市场，加快提高创新成果的转化速度。 （３）创新科技人才管理机制。牢固树立以人为本的理念，改革科技人 才评价、使用和管理制度；落实知识要素参与分配等激励政策，将培养和 稳定优秀人才作为科技活动评价的重要标准，营造有利于人才成长和创 新的良好社会氛围；加强企业科技人才队伍建设，对特殊人才要给予特 殊待遇，积极引导人才向企业流动，规范人才流动秩序，扩大研究型人才 的培养规模，建设能力水平高、结构层次合理的科技创新团队。 （４）创建多元技术创新投人体系。企业的技术创新，投资主体理所当 然应该是企业自身，所以要求企业必须进一步加大创新投人力度，提高 创新投人占企业产品销售收人的比例。要逐步建立包括风险投资、科技 创新发展基金、科技成果转化资金、社会投人等在内的多元化资金支持 体系，拓展企业技术创新的融资渠道。同时，国家对企业的技术创新投资 应实行更大的税收减免优惠，加大政策扶持的力度。 （５）调整创新思路，提高创新效率。对于经济相对比较落后的甘肃省 而言，企业的技术创新从长期看必须走自主创新之路，但从短期来看，选 择以引进消化吸收为主的路径更为可行。为此，必须要加强技术引进的 宏观管理，防止重复引进、盲目引进和低水平引进，对于一些产业共性技 术、关键技术，政府应统一引进，然后组织产学研进行联合消化吸收，最 后再转移到企业。 （６）转变政府职能，营造有利技术创新的外部环境。在创造有利于企 业技术刨新的外部环境上，政府需要做好以下几个方面的工作：政府应 当重视对大中型工业企业技术创新活动的支持；简化政府审批程序，及 时处理企业技术创新中出现的困难和问题；大力推进技术服务中心、技 术市场等中介服务机构建设，营造有利于提高创新水平的社会环境；加 快建立技术创新信息基础设施，为企业技术创新活动提供及时、有效的 信息来源；摒弃传统文化中不利于技术创新和潜能发挥的评价标准和落 后习俗，营造一种宽松、自由、兼容并蓄、鼓励创新的氛围。为技术创新创 造良好的环境。 参考文献 ［１］傅家骥．技术创新学［Ｍ］．北京：清华大学出版杜。１９９８：３３０—３３９． 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具有重要的参考价值。特别是对失效专利信息的检索¨］，由于失去专利 法的保护，失效专利成为人类共享的财富，对其价值进行挖掘、利用与深 加工、再开发是企业获得先进技术的一条捷径。 五”规划已将增强自主创新能力作为经济社会发展的一项重要战略。 因此，探讨企业获取专利技术的有效途径和模式，进行专利的吸收、深开 发和再利用，可以快速提高企业的核心竞争力。 １ 中小企业自主创新面临的问题 据国家知识产权局数据显示：２００４年，国内职务发明专利中，企业申 请量为２７ ０２９件，获得授权的有６１２８件，与２００１年（申请量和授权量 分别为９ ３７１件、１ ０８９件）相比，已经有了很大的进步，表明企业的专利 意识得到了加强；同时２００４年企业的职务发明专利申请量占当年总申 请量的６４．７％，表明企业仍是我国技术创新的主力。但是，这些专利主要 集中在大型企业，而占我国企业总数９９％的中小企业绝大部分还没有一 随着知识经济的崛起和Ｉｎｔｅｒｎｅｔ技术的广泛应用，通过网络检索获 取专利信息已经是一条重要途径。目前，在Ｉｎｔｅａｃｒｔ上查找专利信息主要 通过各国知识产权局网站、世界和地区专利组织网站以及一些商业数据 库［２】，如中国知识产权局网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｇｏｖ．ｃｎ）、美国专利商标局 网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｓｐｔｏ．ｇｏｖ）、欧洲专利局（ｅｓｐ＠ｃｅｎｅｔ）服务等等。 项专利技术。投人不足、自主创新人才缺乏、自主创新机制缺乏等原因导 致我国企业自主创新能力不足 】。 企业自主创新过程是个复杂的系统工程，受到许多方面条件的制 约。企业技术人员缺乏、研发经费不足、技术装备落后、配套的法规和政 策跟不上等原因，都会影响企业创新的积极性和效果。从技术的可获得 性来看，我国企业从发达国家引进先进技术的难度越来越大，而且一项 技术和产品也存在生命周期，单纯的技术引进也不利于企业的持续性发 展。 但是，由于企业条件的限制，很少有人员从事相关的工作，而且专利 信息检索对专利相关专业知识要求较高，这些人才大多集中在高校及科 研机构的图书馆中，企业中具备这方面要求的人才很少。于是，经常出现 侵权纠纷、为失效专利付费等情况，给企业带来损失。因此，如何利用社 会资源为企业提供快速有效的检索、利用专利技术的模式，是企业、高 校、科技服务机构等都应该思考的问题。 从系统的观点看，政策法规不完善，导致企业特别中小企业融资困 难，发展壮大经费不足，而投人到研发的就更少了。没有足够的资金支 持，技术设备无法更新，也吸引不了高技术人才，于是企业无法掌握最新 的技术，即使直接技术引进，研发部门的积极性及消化吸收能力也不足， ３企业获取专利技术的模式 如前所述，企业对专利技术有很大的需求，但是缺乏专利信息检索 …０…一……～……ｏ●—ｃ●………… 院，教授，现为兰州商学院经济研究所所长，甘肃省兰州市，７３００２０． 第一作者简介：庞智强，男，１９６５年７月生，１９８９年毕业于兰州商学 Ｔｈｅ Ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｉｃａｌ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ａｂｉｌｉｔｙ ｏｆ Ｌａｒｇｅ ａｎｄ Ｍｅｄｉｕｍ－ｓｉｚｅｄ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ｉｎ Ｇａｎｓｕ Ｐｒｏｖｉｎｃｅ ＿＿－·－。。·。＿。＿＿＿＿——Ｄａｔａ Ａｎａｌｙｓｉｓ Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ Ｆｉｒｓｔ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｃｅｎｓｕｓ ＰＡＮＧ Ｚｈｉ－ｑｉａｎｇ，ＱＩＵ Ｆｅｉ－ｆｅｉ ＡＢＳＴＲＡＣＴ：Ｂｙ ｕｓｉｎｇ ｔｈｅ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｆｒｏｍ ｆｉｒｓｔ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｃｅｎｓｕｓ，ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｍａｋｅｓ ｔｈｅ ｅｍｐｉｉｒｃａｌ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｎ ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ａｂｉｌｉｔｙ ｏｆ ｔｈｅ ｌａｒｇｅ ａｎｄ ｍｅｄｉｕｍ－ｓｉｚｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ｉｎ Ｇａｎｓｕ Ｐｒｏｖｉｎｃｅ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｉｎｐｕｔ ａｎｄ ｏｕｔｐｕｔ，ａｎｄ ａｄｖａｎｃｅｓ ｓｏｍｅ ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ ｆｏｒ ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎｉｎｇ ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｂｉａｌｉｔｙ ｏｆ ｍｅｄｉｕｍ ａｎｄ ｌａｒｇｅ—‘ｓｉｚｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ． ＫＥＹ ＷＯＲＤＳ：ｌｒｇｅ ａａｎｄ ｍｅｄｉｕｍ－ｓｉｚｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ；ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ａｂｉｌｉｔｙ；ｅｍｐｉｒｉｃａｌ ａｎａｌｙｓｉｓ
甘肃省大中型工业企业技术创新能力评价 - 基于第一次经济普查的数据分析 - 图文
