省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、流动资产
2024年期货从业资格《期货法律法规》模拟考试试卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、净资本 D、流动负债
5、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。 A、15个工作日 B、1个月
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 2、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》 3、下面不属于技术分析手段的有（ ）。 A、价格 B、供给量 C、交易量 D、持仓量 4、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A、流动性 C、2个月 D、3个月
6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。 A、3000万元 B、5000万元 C、8000万元 D、1亿元
7、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。 A、期货公司总经理或相关责任人 B、期货公司董事长或董事会 C、期货公司股东大会 D、期货公司监事会
8、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。 A、1949 B、1950 C、1969
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D、1970
9、有关趋势线的说法不正确的是（ ）。 A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效
10、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。
A、3000万 B、5000万 C、1亿 D、10亿元
11、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。
A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万 D、3万以下
12、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性 D、永久性
13、下列属于期货公司的风险的是（ ）。
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全
14、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日 D、20个工作日
15、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）。
A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重 16、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A、亲属 B、近亲属 C、同学 D、朋友
17、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A、季末无负债 B、次日无负债 C、年末无负债 D、当日无负债
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18、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司
19、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）。
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
20、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）。
A、促进本国经济国际化 B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展 D、为政府宏观调控提供参考依据
21、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日
22、期货公司首席风险官向（ ）负责。
A、中国期货业协会
B、期货交易所 C、期货公司监事会 D、期货公司董事会
23、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。
A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由
24、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。
A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元
25、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年
26、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。
A、共同基金 B、对冲基金 C、期货投资基金 D、套利基金
27、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他
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