2017年上半年河北省证券从业资格证《证券市场》：我国
的国际债券试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。 A．ASFA B．EFFAS C．AIMR D．FLAAF 2、A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。 A．2% B．2.38% C．3.8% D．4.5%
3、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。 A．1 B．2 C．3 D．4
4、内地企业在香港创业板发行和上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。 A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4
5、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。 A．购买资产 B．收购公司 C．收购股份 D．公司合并
6、收入政策的总量目标着眼于近期的__ A．产业结构优化
B．经济和社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配
7、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个
交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。 A．40 B．30 C．20 D．10
8、能够保证本金安全的投资品种是__。 A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品
9、可转换债券都具有的双层的特征是__。 A．债券和股权 B．债券和期权 C．权证和债权 D．股权和期权
10、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。 A．1914 B．1918 C．1872 D．1920
11、按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益和单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
A．联结的金融基础产品 B．收益保障性 C．发行方式
D．价格决定方式
12、基金管理人公告基金经理的变更是__。 A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告
13、关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功和基础指数的选择有密切关系 B．ETF主要涉及三个参和主体，即管理人、受托人和投资者 C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参和额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
14、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。 A．R日(R为到期日)14:00 B．R+1日(R为到期日)14:00 C．R日(R为到期日)17:00 D．R+1日(R为到期日)17:00
15、关于基金管理费费率，下列说法正确的是__。
A．基金管理费费率通常反比于基金规模
B．基金管理费费率通常反比于基金的风险程度 C．基金管理费费率通常反比于基金的投资仓位 D．基金管理费费率通常反比于基金的存在期限 16、发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。 A．1 B．2 C．3 D．4
17、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。 A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告
D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告
18、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A．5 B．10 C．15 D．30
19、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小 B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度 C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短 D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低
20、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。 A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．制定、修改证券交易所的业务规则
21、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见__ A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值公告 C．基金份额净值公告 D．基金临时信息
22、股东大会是股份公司的__。 A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构
23、证券投资咨询机构的从业人员可以__。
2017年上半年河北省证券从业资格证《证券市场》：我国的国际债券试题
