4.3.5 在每周的工程例会上，由监理单位对工程施工质量情况进行归纳总结，提出存在的问题，研究制订措施，并监督实施。
4.3.6 工程部对工程施工过程中的设计变更，执行公司规定。
4.3.7 工程部督促施工、监理单位及时报送有关工程建设的各种文件资料，由工程公司资料员做好档案文件的收集、整理、移交等工作。
4.3.8 对关键的设备安装和施工工序，由工程部进行重点控制，加强监督检查的力度，采取有效的措施，对各个环节实施连续的监控。
4.4 工程施工投资控制 4.5 工程施工安全控制
4.5.1 工程公司组织工程部监督监理单位检查施工单位是否建立、健全与现场安全文明施工有关的规章制度。
4.5.2 监理单位组织施工单位每周进行一次工地安全检查。记录检查中发现的问题，并以监理通知的形式下发施工单位，责令限期整改。
4.5.3 工程公司组织对发生的安全事故，进行调查处理。 4.6 工程验收控制
4.6.1 工程部依据《分部分项、隐蔽工程及竣工验收经管制度》的规定，监督监理单位、施工单位进行分项、分部、单位工程及竣工验收工作，未经验收，施工单位不得进入下一道工序施工。
4.6.2 工程部组织设计、监理、施工单位及时到质检部门办理阶段性验收和工程竣工验收。 5 记录
5.1 施工组织技术方案审查记录
工程变更控制程序
1 目的
是工程日常经管中一项重要的工作，是通过遵循规定的控制原则和执行既定的工作流程，将工程总投资和单位成本控制在工程预算或工程合同造价的目标范围内，使工程利润最大化。
2 内容
2.1 建设单位、设计单位、施工单位和监理单位都可以提出工程变更。 2.2 工程变更包括： 2.2.1 设计变更。 2.2.2 工程量变更。
2.2.3 有关技术规范、规范、技术文件的变更。 2.2.4 施工时间的变更。
2.2.5 施工工艺或施工次序的变更。 2.2.6 合同条件的变更。 3 原则
3.1 尽量减少的原则。各部门技术人员要充分做好工程前期工作和施工前准备工作，把工程变更降至最低限度。
3.2 严格控制的原则。要严格控制设计变更审批权限，健全设计变更的审批程序，防止任意提高设计规范，改变工程规模，增加工程投资费用。
4 工程变更的经管范围划分
2.1 设计变更、技术文件变更、施工工艺变更由工程部负责，经济部配合完成； 2.2 工程量变更、合同条件变更、施工时间变更由经济部负责，工程部配合完成； 2.3 一般性的变更由工程公司经理作最后审批；
2.4 对工程投资、工期影响较大的工程变更报请公司总经理、董事长批准。 5 工程变更的程序
5.1 工程变更根据提出单位的不同审批程序略有不同。 5.2 施工单位提出的工程变更。
5.2.1 施工单位将变更申请、变更技术方案提交给监理单位。
5.2.2 监理单位召集相关监理工程师根据施工合同、现场实际条件等因素对变更申请、变更技术方案进行研究，同意的出具书面意见一并交给建设单位，不同意的出具书面意见后返回施工单位。
5.2.3 各部门根据经管范围不同，出具各自书面意见，提交工程公司经理进行汇总审批。 5.2.4 工程公司经理同意的在征求设计单位同意后由相关部门下发变更意见书；不同意的由相关部门出具意见返回监理单位。
5.3 建设单位提出的工程变更
5.3.1 建设单位提出工程变更后（设计单位同意后），连同变更说明书一并下发给监理单位、施工单位。
5.3.2 监理单位、施工单位如有意见需在规定的时间内反馈给建设单位。 5.4 监理单位提出的工程变更在经建设单位及设计单位同意后可下发执行。
5.5 设计单位提出的工程变更转交给建设单位后，由建设单位组织监理单位对变更进行分析，造成即成损失的，要明确责任，后下发给施工单位执行。
工程监理经管程序
1 目的
做好工程监理公司的经管工作，保证工程质量，缩短建设周期，提高投资效益。 2 监理公司的选择
2.1 工程部组织确定监理单位，签定“建设工程委托监理合同”，明确工程监理的任务，施工阶段监理单位依据合同规定按时进驻施工现场。
2.2 监理单位应具备的资质条件 2.2.1 投标单位必须具备相应的资质；
2.2.2 类似于该工程的阶段监理经验或全过程监理经验；
2.2.3 具备与该工程所包括的设计、土建、安装、装修全部工作内容相适应的实际工作能力，全面进行“三控”（进度控制、质量控制、投资控制）、“两经管”（合同经管、信息经管）、“一协调”（业主与实施方以及实施方之间）和安全文明施工；
2.2.4 具有进行工程建设工程现代化经管的能力；
2.2.5 具有完成该工程类似的工程工程招标、评标的经验，以及具有编制招标文件，制定或审核标底的能力；建设工程现代化经管的能力；
2.2.6 具有编写符合规程、规范的竣工资料的能力。 2.3 对监理单位的要求
2.3.1 监理单位应能独立完成该工程工程所委托的全部监理工作，不得转让或分包； 2.3.2 提交该项工程的监理大纲和监理规划；
2.3.3 参加该工程总监成员和其它监理工程师的资质要求和人才网络要求；
2.3.4 从事监理工作的人员组成应能满足该项工程的全部专业要求，监理单位需提交随工程进度监理人员上岗直方图和监理机构设置框图；
2.3.5 报送为该项工程监理任务所必需的设备清单（其中注明自身能提供的部分）；
2.3.6 提供准备用于本项工程监理工作的各种主要监理表格，向业主的报表格式，监理单位进行经管的监理记录和资料经管表格等；
2.3.7 提交实施该工程工程报价和计算依据；
2.3.8 填写监理单位情况调查表，见附表1、2、3、4。 3 施工阶段监理工作的主要内容 3.1 协助业主编写开工报告；
3.2 协助业主确认施工单位选择的分包单位；
3.3 审查施工单位提出的施工组织设计、施工技术技术方案和施工进度计划，提出改进意见； 3.4 审查施工单位提出的材料和设备清单及其所列的规格和规范； 3.5 督促、检查施工单位严格执行工程承包合同和工程技术规范； 3.6 协调业主与施工方之间的争议；
3.7 检查工程使用的材料、构件和设备的质量，检查安全防护措施； 3.8 检查工程进度和施工质量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证； 3.9 整理合同文件和技术档案资料；
3.10 按业主要求在现场实施ISO9000质量计划并配备相应的人员； 3.11 组织设计单位和施工单位进行工程竣工初步验收，提出竣工验收报告； 3.12 组织召开工程例会。 4 建立监理公司档案
4.1 依法签定的监理委托合同； 4.2 各种工作会议记录； 4.3 监理工作的各种表格： 4.3.1 向承包商发出的表格； 4.3.2 向业主的报表； 4.3.3 监理记录； 4.3.4 监理月报；
4.3.5 往来的文件和函电。 4.4 业主的各项批复。 5 对监理的考核 5.1 经管水平； 5.2 总监素质； 5.3 监理工程师的素质； 5.4 上岗情况；
5.5 监理组织机构的完善； 5.6 监理手段。 6 监理效果的评价
6.1 成绩：
6.1.1 设计图纸的审查；
6.1.2 深入现场及时发现并解决问题； 6.1.3 向业主提出合理化建议； 6.1.4 帮助承包商解决疑难问题。 6.2 由于监理失职造成的失误。 6.3 业主对监理的评价。 6.4 承包商对监理的评价。
附表1 邀请监理单位情况调查表 监理单位 名称（全称） 监理单位（企业性质） 全员人数 监理单位 编制人数 其中监理人员 持监理证人员 资金情况 总 部 地 址 上级主 管单位 监理技术等级证号 工商营业执照号 开户银行账号 行政负责人 技术负责人 固定资产： 万元 自有流动资金： 万元 总监负责人： 准备投入该工程监理工作能力及条件 承担该工程监理人员能力 高级工程师（名） 工程师（名） 一般技术人员（名） 联合监理单位名称 计算机（监理软件）投入条件 其它要说明的问题 监理工程业主评价 投入监理人员数 监理工程开竣工日期 附表2 过去已完成和在建监理工程情况 工程监理名称 内容 监理工程类型 建筑面积（万工程造价（亿平方M） 元人民币） 附表3 拟承担本工程总监组人员 监理监理工程姓名 年龄 性别 学历 职称 专业 师证号 设计监理施工监理总监工程 总监工程 监理、设计、施工实绩 附表4 拟参加本工程监理人员名单 姓名 年龄 性别 学历 职称 监理专业 监理工程师证号（或培训证书号） 工程经济签证经管规定
1 本经管规定中所谓的工程经济签证是指在工程施工过程中实际发生，因一方实际违约对合同履约另一方造成经济损失的经济补偿现场证明文件。从开发商角度讲，它包括对工程承包商进行经济补偿的工程经济签证（工程经济索赔文件）和对工程承包商进行经济惩罚的工程经济签证（工程经济反索赔文件）。
2 工程经济签证由工程部与经济部共同办理。工程部负责鉴定事件的真实性，并计量；经济部负责鉴定发生事件的合同风险分属，并配合计量。
3 对工程承包商进行经济补偿的工程经济签证（工程经济索赔）办理原则 3.1 尽量避免发生； 3.2 事件实际发生；
3.3 属于发包方合同风险承担范围（发包方违约）； 3.4 不与合同或其它经济文件相冲突；
3.5 签证内容叙述清晰，工程计量方式与工程计价方式相统一；
3.6 及时办理。事件发生后三天内，公司内部完成审核，并在合同约定的时间内签署确认； 3.7 必须经三方（工程承包商、施工监理方、发包方）签字盖章认可，其中甲方署名人必须是合同约定的甲方代表（工程师）；
3.8 签署办理前必须经公司内部审核同意。
违背以上原则办理的对工程承包商进行经济补偿的签证为无效签证，经济部在计量时不予认可。 4 对工程承包商进行经济补偿的工程经济签证办理程序 4.1 事件已经发生；
4.2 工程承包商填写并申请办理经济补偿； 4.3 施工监理审核并签署意见； 4.4 公司组织内部审核同意；
4.5 甲方代表编号、签署后加盖工程经济签证专用章；原件（至少一份）工程部保管，复印件经济部备案。
5 对工程承包商进行经济惩罚的工程经济签证（工程经济反索赔文件）一般由工程
部或施工监理提出，经济部及其它相关部门根据工程承包商违约情况也可提出。对工程承包商进行经济惩罚的工程经济签证办理原则及方法参照对工程承包商进行经济补偿的工程经济签证办理原则和方法。
6 工程经济签证的办理权限
6.1 单项工程经济签证总金额在二万元以内的，由工程公司经理批准办理。
房地产项目管理制度汇编
