2016年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题(含答案)

由天下分享时间：2025/3/21 0:12:56 加入收藏我要投稿点赞

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2016年全国基金从业考试《证券投资基金》

仿真题（含答案）C套

一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）

1、（）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。 A、支持基金销售适用性原则 B、保障基金投资人资金流动性的安全 C、能够为交易所提供监控信息 D、具备基金销售费率的监控机制 2、预测股票未来收益率的准确性越低，积极的股票风险管理的有效性（）。 A、越低 B、不受影响 C、不能判断 D、越高 3、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（

）。

A、高于某个特定指数的收益 B、与市场平均收益相同 C、与某个特定指数的收益相同 D、高于市场平均收益 4、开放式基金份额变化的核算容不包括基金份额的（ A、转换 B、转托管 C、赎回

）。 D、申购

5、若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。

A、A和B的组合线的延长线上 B、连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上 C、连续A和B的一条连线曲线上

D、连接 A和 B的直线上

6、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（）。 A、1--2年 B、3--5年 C、6--8年 D、9--10年 7、我国开放式基金的存续期为（

）。

A、5年 B、15年 C、15年-50年 D、一般无期限

8、为了增加募集规模而采取的措施中，不应包括（

）。

A、最先认购基金的前 100名投资者将会得到一份意外保险 B、醒目宣传投资业绩

C、根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率 D、密集举行投资策略报告会

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9、关于无差异曲线，以下说法正确的是（）。

A、无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线 B、不同的投资者具有不同的无差异曲线

C、无差异曲线越平坦，投资者的风险厌恶程度越强烈 D、风险爱好者的无差异曲线呈水平状态 10、基金绩效衡量的意义在于（）。 A、为投资者进一步的投资选择提供决策依据 B、防止基金公司幕交易

C、为托管人的监督提供参考

D、帮助基金公司进行信息披露

11、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。

A、发行债券的企业 B、基金管理人 C、上市公司 D、发起人 12、依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响（

）小数点后第五

位的，应采用待摊或预提的方法。 A、基金所有者权益

B、基金份额净值

C、基金资产总值

D、基金资产净值

13、以投资组合保险策略进行资产配置，对市场流动性的要求（

）。

A、适中 B、较低 CD、较高、不确定 14、某基金期初份额净值 1.10元，期末份额净值 1.30元，期间分红为 10派 0.50元，则该基金的简单净值收益率为（）。

A、13.64%

B、33.66%

C、18.18%

D、22.73%

15、代销是一种通过中介把基金份额出售给投资者的销售模式，我国不属于这一销售模式的是（）。

A、通过基金公司的理财经理进行销售 B、通过投顾公司的财务顾问进行的销售 C、通过银行的理财经理进行的销售

D、通过证券公司的理财经理进行的销售

16、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。 A、10%

B、8%

C、3%

D、5%

17、关于证券投资基金投资收益归属，下列说法错误的是（）。 A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 B、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配 C、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

D、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 18、以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。

A、采用投资组合保险策略

B、在任意时点保证投资者本金安全

C、保证投资者投资到期至少能够获得投资本金或者一定回报 D、投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报

19、托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制订了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（）。 A、印章使用管理规定

B、证券投资基金托管业务会计核算办法

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C、证券投资基金股票池管理办法 D、证券投资基金托管业务保密规定

20、关于投资组合理论，以下叙述正确的是（）。

A、马科维茨的投资组合理论将风险划分为系统风险和非系统风险，非常重视系统风险的作用

B、投资组合理论说明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系

C、投资组合理论提出了证券市场线的概念

D、投资组合理论是以均值-贝塔系数分析为基础的理论

21、目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1.5%年费率计提。 A、当日 B、次日 D、前二日C、前一日 22、根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。 A、2亿元

B、3亿元

C、5亿元

D、1亿元

23、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。

A、在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息 B、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法

C、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露 D、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则 24、以下哪类资金清算属于场资金清算的畴（）。 A、增发新股 B、支付管理费

C、A股交易

D、支付赎回款

25、根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A、交易部 B、投资部 C、投资决策委员会 D、研究部 26、增长型基金的基本目标是（）。

A、追求资本增值 B、较多考虑当前收益

C、追求稳定的当前收入

D、既注重资本增值又注重当期收益

27、对于由两种股票构成的资产组合，当它们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组

合风险。 A、0

B、1

C、0.5

D、-1

28、用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是（）。 A、夏普指数法

B、詹森指数法

C、特雷诺指数法

D、信息比率法 29、根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是（）。

A、直接分配基金份额 B、固定红利 C、现金分红 D、分红再投资

30、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

A、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 B、基金托管人资格由中国证监会核准 C、基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 D、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 31、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。

A、否定有效市场 B、否定弱式有效市场 C、否定强式有效市场

D、否定半强式有效市场

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32、有关基金年度报告，不正确的表述是（）。

A、基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现 B、在年度报告的扉页须作出投资风险提示

C、基金管理人应当在每年结束之日起 60日，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上 D、基金年度报告的财务会计报告应当通过审计

33、投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。

A、经营风险 B、购买力风险 C、汇率风险 D、再投资风险 34、我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数（

）。

A、1/5 B、1/6 D、1/3 C、1/4 ）聘任。 35A、基金经营所在地中国证监会派出、基金管理公司的督察长应由（ B、基金管理公司董事会 C、中国证监会

D、基金管理公司总经理

36、基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。 A、公共关系B、广告促销 C、人员推销 D、营业推广 37、在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。

A、越大 B、不能确定 C、不变 D、越小

38、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。

A、赎回原则为“金额赎回”原则 B、开放式基金实行“金额申购、份额赎回”原则 C、申购实行“已知价”原则

D、基金赎回实行“已知价”原则

39、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000

元、赎回费为零；Y基金份额净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（

）。 A、110万元B、330万元C、120万元D、100万元 40、基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。

A、所管理的每只基金 B、所管理的全部基金总体 C、基金管理公司

D、所管理的不同基金类别

41、假设某股票基金于6月1日基金合同生效（基金成立），成立规模为10亿份，资产净值10亿元。基金合同生效日为交易日，当日该基金买入交易所的一只股票100万股，买入成本为10元/股，当日该股票交易的均价10.5元，最高价11元，最低价9.8元，收盘价10.8元。已知该基金的管理费率为 1.5%/年（当年为365日），托管费率为0.25%/年，股票交易佣金费率为交易金额的0.1%，不考虑其他费用，该股票基金当日确认相关费用，并进行基金资产估值后的基金资产净值为（）元。 A、1000790000

B、1000,44,054.79

C、1000742054.79

D、1000490000

42、为履行基金托管人的职责，托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责，这些处室一般不包括（）。

A、负责基金销售的销售部门 B、负责基金交易监管、部风险控制部门 C、负责基金资产清算、核算的部门 D、负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门43、基金合同是规基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 D、基金代销 44、中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（

）。

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A、监管谈话 B、出具警示函 C、记入诚信档案 D、罚款

45、基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（）的核对。

A、期初基金份额净值 B、基金份额累计净值 C、基金份额净值 D、基金份额净值变化率

46、场外募集的 LOF基金份额注册登记在（）。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、中国结算公司开放式基金注册登记系统

D、中国结算公司证券登记结算系统

47、当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向（）。 A、一致 B、相反 C、无关 D、无法判定 48、下列关于基金市场营销的说法，错误的有（）。 A、制度化、规化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分 B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段 C、基金的市场营销不同于有形产品营销 D、基金的市场营销不是简单地等同于推销

49、证券投资基金的银行存款账户是以（）名义开立。 A、基金托管人 B、基金管理人C、托管人和基金联名 D、基金

50、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月现场检查基金公司设立准备情况。 A、6

B、5

C、3

D、2

51、（）年，国务院批准、颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规发展奠定了法律基础。 A、1998

B、1999

C、1997

D、1995

52、（）属于消极型资产配置策略。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、恒定混合策略 D、动态资产配置策略 53、为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。 A、2

B、4

C、3