证券行业诚信文化建设探析 免费答案

证券行业诚信文化建设探析 答案

一、单选题，

1 . 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（ ）的廉洁培训和教育。 A.全体员工 B.高级管理人员 C.营销人员 D.经纪人 我的答案： A

? ? ? ?

2 . 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（ ），不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。 A.内部评估机制 B.内部评价机制 C.内部管理机制

D.内部监督管理机制

我的答案： D

二、多选题（共2题，每题 20分）

1 . 根据《证券法》，证券公司不得为（ ）提供融资或者担保。 A.股东 ? B.客户

? C.股东的实际控制人 ? D.股东的关联人

?

我的答案： A、C、D

2 . 公司将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，在遇有人员（ ）等情形时，应当对其廉洁从业情况予以考察评估： ? A.聘用、登记、后续管理 ? B.晋级、提拔 ? C.离职

?

D.考核、审计、稽核

我的答案： ABCD

三、判断题（共1题，每题 20分）

1 . 根据《证券法》，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 对 错

我的答案： 对