岸资产证券化。（ A ） 备注P188
35.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（ B ） 备注P176
目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。 36.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型产品和保证最低收益型产品。（ B ） 备注P194
收益保障性和非收益保障性
37.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（ B ） 备注P176
备兑权证（是指通常由投资银行发行备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已经在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本） 38.可转换证券属于期权类衍生产品（ A ） 备注P178
掌握可转换债券的定义和特征
39.上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（ A ） 备注P207
40.在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（ A ） 备注P211
债券发行的定价方式是公开招标最为典型。 按照价格决定方式分类有美式招标和荷兰式招标
以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。
41.首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日价格涨跌幅比例为10%。（B ） 备注P230
首次公开发行上市的股票首个交易日没有价格涨跌幅限制
42.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ A ） 备注P227
证券交易所的交易原则和交易规则
43.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。（ B ） 备注P208 3个月
44.公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（ B） 备注P213 各类民营公司组建
45.通常来说，政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。（ A ） 备注P101
46.场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（ A ） 备注P234
场外交易市场的特征
47.《证券法》还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。（ A ） 备注P274
48.证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿（ A） 备注P334
49.我国鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ B ） 备注P312
2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。
50.证券交易所为证券交易创造了公开公平公正的市场环境，扩大了证券成交的机会，有助于公平交易价格的形成和证券市场的正常运行（ A ） 备注P213
51.在证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（ A ） 备注P287
52.单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。（ B ） 备注P298 5%
53.我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（ A ） 备注P203
54.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（ A ） 备注P208
55.撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。 （ A ） 备注P334
56.取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ B ） 备注P374 连续3年
57.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。（ B ）
备注：P356单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
58.中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（ B ） 备注P370
管理证券业务的社会非营利机构—经营证券业务的金融机构
59.我国《基金法》规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。 （ A ） 备注P129
60.ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分现金。 （ B ） 备注P126 不可以使用现金
2011证券从业资格考试基础题及答案
