市小型水库除险加固工程竣工验收资料清单 序号 资料名称 资料要求 备注 一 项目法人单位 1 工程建设管理工作报告 2 工程建设大事记 3 验收鉴定书(初稿) 4 工程调度运用方案 单行本，按SL223-2008附录0要求编写 记录里程碑事件，重大事项决策过程，重要检查，重要会议记录，重大事项处理等。 单行本，按SL223-2008附录R要求编写 分期蓄水方案，运用限制条件，工程度汛方案与措施等 项目法人成立 机构设置及职能 5 项目法人成立文件 法人代表 技术及财务负责人资料 大坝安全评价报告及附件 安全鉴定（认定）书 6 大坝安全鉴定资料 水行政主管部门批复文件 核查意见 初步设计文本 图集 7 初步设计资料 概算 水行政主管部门批复文件 施工图 8 技施设计资料 设计文本 施工预算
序号 资料名称 计划下达文件 资料要求 备注 9 计划文件 资金下达文件 实施计划下达文件 10 招投标文件 招投标过程中全部文件 建设过程中所有合同文件（设计、监理、施工、11 合同文件 招标代理等）含前期工作、施工安装、设备及原材料采购、技术支持等。 质量监督申报书 12 工程项目划分资料 项目划分报告、质监机构批复 项目划分内容、项目划分变更手续等 13 开工审批文件 开工审批表 按SL223-2008附录E、附录F编写， 14 工程验收鉴定书 每个分部工程1份，按每单位工程分部装订1本 业主委托第三方检测资料 质量监督申报核备文件，质量监督书，质量管理体15 第三方检测资料 16 工程质量管理有关文件 系文件，质量责任制，质量管理制度，质量监督检查记录，质量事故查处,质量缺陷备案资料等 17 施工问题整改记录 18 工程安全管理有关文件 19 工程会计资料 20 工程完工结算报告 会议记录，整改过程记录，信息反馈记录 安全管理体系文件，安全责任制，安全管理制度，安全检查记录，安全事故查处资料等 会计凭证、帐簿、报表等资料 单行本 招标前财政评审报告 21 项目财政评审报告 完工结算财政评审报告（单行本） 22 工程竣工财务决算报告 工程竣工财务决算书（单行本）
序号 资料名称 资料要求 竣工财务决算审计报告（单行本） 逐日填写的日志 管理制度、管理人员责任制，建档情况等 按SL223-2008附录H、附录L编写，单行本 备注 23 竣工财务决算审计报告 24 项目法人日志 25 档案管理资料 26 验收申请报告 二 设计单位 27 工程设计工作报告 28 工程设计变更资料 三 监理单位 29 工程建设监理报告 按SL223-2008附录0编写，单行本 变更设计文件，图纸及调整概预算，重大设计变更批准文件 按SL228-2003附录D编写，单行本 监理投标资料；监理合同、项目监理部成立文件，30 工程监理基本资料 监理人员变更文件；监理规划及监理细则等监理工作文件；SL288-2003附录E中表格记录事项等 31 监理质量检测(抽检)资料 32 工程质量缺陷备案资料 33 监理工作制度 34 监理日志 四 施工单位 35 工程施工管理工作报告 跟踪检测、平行检测资料。 按SL176-2007附录及表格填写 质量控制，安全管理，技术文件审核，原材料及设备进场检验，工程计量签证，会议等制度 逐日填写的日志 按SL223-2008附录0编写，单行本 营业执照、税务登记、项目经理证照、技术负责人36 施工单位基本资料 证照、特殊工种人员证照、项目部成立与变更文件、 项目经理及技术负责人变更文件等 37 投标文件资料 38 合同文件 39 施工管理文件资料 全部投标文件,中标通知书等 施工活动中的各种合同文件 含组织管理、人事管理、技术管理、质量保证体系与安全管理体系建设、设备管理、物资管理、
序号 资料名称 资料要求 财务管理及施工进度安排等方面 备注 40 开工许可证 水行政主管部门颁发的许可证 检测单位资质、人员证照等，按SL176-2007表 41 质量保证资料 G3项目列出原材料、中间产品、隐蔽工程记录等 参见SL176-2007及《单元工程质量评定标准》 参见SL176-2007附录F 灌浆、高喷、冲抓等基础处理检验资料，含检查42 工程质量评定资料 43 重要隐蔽单元工程(关键部位单元工程)质量等签证表 44 隐蔽工程检验资料 孔班报记录，各方签字记录，影像资料等 加盖竣工图章的蓝图，装订成册 逐日填写的日志，专用设备台班日志 45 竣工图纸 46 施工日志和施工台班日志 47 施工质量缺陷及事故调查处理记录 单行本，按SL223-2008附录编写 五 质量监督机构 48 工程质量监督报告 六 安全监督机构 49 安全监督报告 七 运行管理单位 50 安全蓄水报告 51 运行管理工作报告 单行本，按SL223-2008附录编写，小型水库由县水行政主管部门提出 由县级水行政主管部门批准的单行本 单行本，按SL223-2008附录编写
水利工程市小型水库除险加固工程竣工验收资料清单
