…题… … … … . …2020年期货从业资格《期货基础知识》能力检测试卷 含答案 答 … …考试须知： … 号…1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 证…考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 准… 准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 . … … … … 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … … …1、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。 … 不A、会员入场交易 … …B、全权会员代理非会员交易 … C、结算公司介入 … …名…D、以对冲合约的方式了结持仓 姓.. … 2、我国的期货交易必须在（ ）内进行。 … 内 …A、期货交易所 … …B、商品交易市场 … … C、商品产地 … … D、买卖双方约定的场所 线 … 3、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ） … … …A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 … …B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理 …）封区…C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历市…（…D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 省….…4、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ） ……密A、与客户签订书面合同 ……B、要求客户在风险说明书上签字确认 … C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 5、期货公司向客户收取的保证金（ ） A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
6、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ） A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B、决定对违规行为的纪律处分
C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法 D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 7、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ） A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
8、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A、2 B、3 C、5 D、7
9、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ） A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
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C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
10、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、7日 B、10日 C、15日
D、30日
11、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。
A、3 B、4 C、1 D、2
12、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
13、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
14、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资
的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）
A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 15、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。
A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员
16、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金 17、下面关于投机说法错误的是（ ）
A、投机者承担了价格风险 B、投机的目的是获取较大利润 C、投机者主要获取价差收益
D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
18、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则 C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉 D、家庭道德守则
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19、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、50% B、80% C、100% D、120%
20、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（ ）：
A、暂停从业人员资格6至12个月 B、撤销从业人员资格
C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D、撤销从业人员资格并给予罚款
21、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、15
22、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件
23、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散 C、破产
D、因合并或者分立需要解散
24、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）
A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
25、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于
26、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D、中国期货业协会
27、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、香港证券交易所 B、香港商品交易所 C、香港联合交易所 D、香港金融交易所
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28、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。
A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构 29、首席风险官向（ ）负责。
A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、期货交易所
D、期货公司董事会
30、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司
31、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。
A、3万元 B、5万元 C、10万元 D、20万元
32、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A、期货交易所 B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心 D、交割仓库
33、期货业协会的权力机构是（ ）
A、会员大会 B、理事会 C、期货部 D、理事长
34、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
35、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失 C、至多百分之八十的损失 D、百分之六十的损失
36、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）
A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元
37、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强
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制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。
A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 D、7个工作日
38、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户
39、（ ）有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所 B、中国证监会 C、期货业协会 D、工商行政管理部门
40、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1
41、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）
A、日报表 B、周报表
C、月报表 D、年报表
42、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的
43、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员
44、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）
A、20％ B、45％ C、70％ D、85％
45、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例 D、自行制定比例
46、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
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2020年期货从业资格《期货基础知识》能力检测试卷 含答案
