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圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 2015年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。 A．期货交易所
B．期货投资者保障基金管理机构 C．期货公司
D．期货投资者保障基金 【答案】D
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
2．下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（ ）。
A．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B．以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示 C．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
D．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 【答案】D
【解析】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算
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www.100xuexi.com 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
3．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
A．工作人员工资和劳务合同 B．客户资产
C．交易账户和客户编码 D．营业场所和设施 【答案】B
【解析】《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。期货公司应当向分支机构住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）申请书；（二）拟终止分支机构的决议文件；（三）关于处理客户资产、结清分支机构业务并终止经营活动的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。
4．下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。
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www.100xuexi.com A．中国期货业协会 B．期货交易所
C．期货交易所自营会员 D．期货公司 【答案】D
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 【解析】《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
5．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．所在期货经营机构 D．中国证监会派出机构 【答案】C
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。
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www.100xuexi.com 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 6．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 A．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 B．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 C．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 D．客户的交易指令应当明确、全面 【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
7．根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A．5万元以上10万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上3万元以下 【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供
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www.100xuexi.com 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
8．期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A．应当事后 B．应当事中 C．无需 D．应当事前 【答案】D
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
9．（ ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A．中国证监会
B．期货投资者保障基金管理机构 C．期货公司 D．期货交易所 【答案】B
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障
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期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2015年)【圣才出品】
