上海辖区异地证券公司分支机构文件报送目录
（2013年10月8日起适用）
说明：
1. 本报送目录对应上海证监局文件报送系统使用；
2. 历史上曾有报送要求但未在本目录列示的不再需要报送； 3. 是否需要书面文件以文件报送系统内相应报送目录是否标注蓝色为准。
一、定期报送文件
1.营业部经营动态情况月报
适用对象 适用情况 材料要求 报送形式 其他说明 营业部 每月结束后5个工作日内 营业部经营动态情况月报（附件1） Excel表格直接报送 无
2．营业部季度补充经营数据汇总表
适用对象 适用情况 材料要求 报送形式 营业部 每季度结束后5个工作日内 营业部季度补充经营数据汇总表（附件2） Excel表格直接报送 1-8项数据不能重复计算，举例：如财务系统中“年初至季末手续费及佣金收入”为100万元，但其中包含了“融资融券手续费收入”20万元，则在填报时，“年初至季末手续费及佣金收入”填列80万元，“融资融券手续费收入”填列20万元。 其他说明
3.资信评级机构定期报送文件
适用对象 适用情况 材料要求 报送形式 其他说明 资信评级机构 季度报告：每季度结束后10个工作日内上报。 年度报告：每年度结束后4个月内上报。 公司正式来文 扫描为PDF格式 无 二、不定期报送文件
1.人员参与媒体节目信息报备
适用对象 分公司和营业部 机构相关人员参与上海辖区广播电视媒体（电视媒体包括第一财经、适用情况 东方财经、浦东电视台。广播媒体包括第一财经广播、东广新闻台、990新闻台、浦东人民广播电台）证券节目 材料要求 提前10个工作日填报证券节目备案表（附件3） 报送形式 证券节目备案表须填报一式二份（一份为加盖本公司公章后形成的PDF文件，一份为Excel表) 其他说明 无
2.反洗钱工作报备
适用对象 分公司和营业部 机构专门负责反洗钱工作人员发生变动、客户风险等级划分制度发生变化、反适用情况 洗钱工作保密制度发生变化、反洗钱相关制度发生修改、接受反洗钱检查（调查）等重大事项。另外，各机构需要按年度报送反洗钱培训和宣传落实情况。 在上述事项发生后10个工作日内由分支机构自行报备。加盖分支机构印章或业材料要求 务章。 报送形式 扫描为PDF格式 其他说明 无
上海辖区异地证券公司分支机构文件报送目录(2013年10月8日起适用)
