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羄膆薀蒂节螅蒀《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修
（1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次
订）》
螄蝿羀莂薇蚀芁修订
衿螂薂膅衿蝿膄2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月
第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订）
莀螁羇罿薁芄薆膅蒄腿莂蒃莈聿目 录
第一章总则错误!未定义书签。
芆荿羀蚃袅艿膁第二章信息披露的基本原则及一般规定错误!未定义书签。 蒈螂螃蚇蒈虿莅第三章董事、监事和高级管理人员错误!未定义书签。
芀羃膅薈蒁薅螄第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺错误!未定义书签。 膂肇螈芃蚅蚆蚈第二节董事会秘书错误!未定义书签。 薄羈袀袄蒇袈肁第四章保荐人错误!未定义书签。
肇蚂肄羅肈蕿莂第五章股票和可转换公司债券上市错误!未定义书签。 膀膄螇膇莁蒂莆第一节首次公开发行的股票上市错误!未定义书签。
莃芅莇膃蚂膈芇第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市错误!未定义书签。 肆薇螀肅蚆蒇羂第三节有限售条件的股份上市流通错误!未定义书签。 蚇薂芅蒇蚇葿薃第六章定期报告错误!未定义书签。
肀蒅肅螆莁螃蚄第七章临时报告的一般规定错误!未定义书签。
薅袇芀膃袃蒆膀第八章董事会、监事会和股东大会决议错误!未定义书签。 莄莀蚁肂芈芀袂第一节董事会和监事会决议错误!未定义书签。 薀蒂节螅蒀葿螄第二节股东大会决议错误!未定义书签。 羀莂薇蚀芁羄膆第九章应披露的交易错误!未定义书签。 薂膅衿蝿膄螄蝿第十章关联交易错误!未定义书签。
羇罿薁芄薆衿螂第一节关联交易及关联人错误!未定义书签。 腿莂蒃莈聿莀螁第二节关联交易的程序与披露错误!未定义书签。 羀蚃袅艿膁膅蒄第十一章其他重大事件错误!未定义书签。 螃蚇蒈虿莅芆荿第一节重大诉讼和仲裁错误!未定义书签。
膅薈蒁薅螄蒈螂第二节变更募集资金投资项目错误!未定义书签。
螈芃蚅蚆蚈芀羃第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测错误!未定义书签。 袀袄蒇袈肁膂肇第四节利润分配和资本公积金转增股本错误!未定义书签。 肄羅肈蕿莂薄羈第五节股票交易异常波动和澄清错误!未定义书签。 螇膇莁蒂莆肇蚂第六节回购股份错误!未定义书签。
莇膃蚂膈芇膀膄第七节可转换公司债券涉及的重大事项错误!未定义书签。 螀肅蚆蒇羂莃芅第八节收购及相关股份权益变动错误!未定义书签。
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第九节股权激励错误!未定义书签。
肅螆莁螃蚄蚇薂第十节破产错误!未定义书签。 芀膃袃蒆膀肀蒅第十一节其他错误!未定义书签。 蚁肂芈芀袂薅袇第十二章停牌和复牌错误!未定义书签。 节螅蒀葿螄莄莀第十三章风险警示错误!未定义书签。 薇蚀芁羄膆薀蒂第一节一般规定错误!未定义书签。 衿蝿膄螄蝿羀莂第二节退市风险警示错误!未定义书签。 薁芄薆衿螂薂膅第三节其他风险警示错误!未定义书签。
蒃莈聿莀螁羇罿第十四章暂停、恢复、终止和重新上市错误!未定义书签。 袅艿膁膅蒄腿莂第一节暂停上市错误!未定义书签。 蒈虿莅芆荿羀蚃第二节恢复上市错误!未定义书签。 蒁薅螄蒈螂螃蚇第三节终止上市错误!未定义书签。 蚅蚆蚈芀羃膅薈第四节重新上市错误!未定义书签。 蒇袈肁膂肇螈芃第十五章申请复核错误!未定义书签。
肈蕿莂薄羈袀袄第十六章境内外上市事务错误!未定义书签。 莁蒂莆肇蚂肄羅第十七章监管措施和违规处分错误!未定义书签。 蚂膈芇膀膄螇膇第十八章释义错误!未定义书签。 蚆蒇羂莃芅莇膃第十九章附则错误!未定义书签。
蚇葿薃肆薇螀肅附件一：董事声明及承诺书错误!未定义书签。 莁螃蚄蚇薂芅蒇附件二：监事声明及承诺书错误!未定义书签。
袃蒆膀肀蒅肅螆附件三：高级管理人员声明及承诺书错误!未定义书签。
芅蒇蚇葿薃肆薇芈芀袂薅袇芀膃第一章 总则
1.1
蒀葿螄莄莀蚁肂为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司
债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2
芁羄膆薀蒂节螅在深圳证券交易所（以下简称“本所”）主板、中小企业板上市
的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
膄螄蝿羀莂薇蚀本所对在中小企业板上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规
定。
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1.3
薆衿螂薂膅衿蝿申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在
上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。 1.4
聿莀螁羇罿薁芄上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、
收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）。 1.5
膁膅蒄腿莂蒃莈本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本
所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
莅芆荿羀蚃袅艿第二章 信息披露的基本原则及一般规定
螄蒈螂螃蚇蒈虿2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
蚈芀羃膅薈蒁薅2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真
实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
肁膂肇螈芃蚅蚆2.3上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按
照有关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
莂薄羈袀袄蒇袈2.4本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应
当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
莆肇蚂肄羅肈蕿2.5本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应
当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广
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告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
芇膀膄螇膇莁蒂公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应
当合理、谨慎、客观。
羂莃芅莇膃蚂膈2.6本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应
当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
薃肆薇螀肅蚆蒇2.7本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则
规定的期限内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”）。
蚄蚇薂芅蒇蚇葿2.8 本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向
所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
膀肀蒅肅螆莁螃公司向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及
未公开重大信息的，应当及时向本所报告，并依据本所相关规定履行信息披露义务。
袂薅袇芀膃袃蒆2.9上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其
他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
螄莄莀蚁肂芈芀2.10上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制
度。
膆薀蒂节螅蒀葿公司应当将经董事会审议的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并
在本所指定网站披露。
蝿羀莂薇蚀芁羄2.11 上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间
螂薂膅衿蝿膄螄报送本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。
螁羇罿薁芄薆衿公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中
文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。
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两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
蒄腿莂蒃莈聿莀2.12本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以
及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
荿羀蚃袅艿膁膅本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行
事前审核或者事前登记、事后审核。
螂螃蚇蒈虿莅芆定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，本所可以要求公
司作出说明并公告，公司应当按照本所要求办理。
羃膅薈蒁薅螄蒈2.13上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定
媒体上披露。公司未能按照既定时间披露，或者在指定媒体上披露的文件内容与报送本所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。
肇螈芃蚅蚆蚈芀2.14上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时
间不得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
羈袀袄蒇袈肁膂公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。 2.15上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于本公司的报
蚂肄羅肈蕿莂薄道以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。
膄螇膇莁蒂莆肇公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本
规则的规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。
芅莇膃蚂膈芇膀2.16 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或
者未按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以交易所公告等形式，向市场说明有关情况。
薇螀肅蚆蒇羂莃2.17上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文
件在公告的同时置备于公司住所，供公众查阅。
薂芅蒇蚇葿薃肆2.18上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电
深圳证券交易所股票上市规则(2019年修订)
