海南省2015年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考
试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日
2、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限
3、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算 4、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所
D．中国证券业协会
5、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．10
6、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人
评奖的评奖期间不得少于（）个月。 A．3 B．6 C．9 D．12
7、以下属于金融远期合约的有__。 A．远期外汇合约 B．远期利率协议 C．远期股指合约 D．远期货币合约
8、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。 A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
9、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法
10、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认 11、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
12、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标
B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案
C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
13、以下与基金份额净值的计算无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额
D．基金持有人人数
14、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。 A．2 B．3 C．4 D．5
15、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。 A．风格稳健的
B．任职稳定、不经常变动公司的
C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年)
16、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
17、基金销售业务信息管理平台主要包括__。 A．前台业务系统 B．后台管理系统
C．监管系统信息报送 D．应用系统的支持系统
18、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。 A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网
19、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历
海南省2015年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题
