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重庆省2020年证券从业资格证券投资基金：基金费用的种类试题

由天下分享时间：2025/2/2 2:37:45 加入收藏我要投稿点赞

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重庆省2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金费用

的种类试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司的主要业务有__。

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务 D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

2、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 3、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A．投资目标 B．投资标的

C．基金的组织形式不同

D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 4、以下不是证券交易所会员大会的职权的是__。 A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．审定对会员的接纳

5、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。 A．基金份额上市交易公告书 B．招募说明书 C．基金合同

D．基金托管协议

6、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A．5 B．10 C．15 D．30 7、下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。 A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元

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B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

8、根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为__。 A．永久性资产配置 B．突发性资产配置 C．战略性资产配置 D．战术性资产配置

9、__以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。 A．积极型投资策略 B．消极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略 10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币__元。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

11、股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。 A．现金流贴现模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．市盈率估价模型

12、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。 A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向

13、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。 A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表

14、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。 A．金额 B．份额

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C．数量

D．金额和份额一起 15、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。 A．净资产额 B．注册资本 C．资产总额 D．总股本

16、下列不属于非柜台委托的是（）。 A．书面委托 B．人工电话委托 C．传真委托

D．自助和电话自动委托

17、关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。