2017年安徽省证券从业资格证券投资分析垄断竞争考试试卷

由天下分享时间：2025/3/21 1:46:27 加入收藏我要投稿点赞

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2017年安徽省证券从业资格《证券投资分析》：垄断竞争

考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 2、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。 A．100 B．200 C．500 D．1000

3、我国证券交易所采用的交易方式为（）。 A．专家经纪人制 B．经纪制 C．自助方式 D．做市商制

4、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。 A．5000万人民币 B．1亿人民币 C．亿人民币 D．2亿人民币

5、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。 A．资本市场 B．货款市场 C．货币市场

D．长期资金融通市场

6、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。 A．注销 B．再次发行 C．配售

D．上市交易

7、证券公司从每年的__中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 A．营业收入 B．管理费用 C．营业利润

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D．税后利润

8、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。 A．1% B．5% C．10% D．15%

9、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）. A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅

B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C．当日成交股数/流通股数×100%

D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数 10、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。 A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东

B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%

C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任 11、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构

12、证券营业部提供的咨询不包括__。 A．介绍技术分析软件的使用 B．提示人市风险及防范措施

C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D．推荐近期业绩比较优良的股票

13、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。 A．附权股 B．合权股 C．除权股 D．复权股

14、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。 A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

15、下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是__。

A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

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C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券

D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65% 16、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按__计算应纳税所得额。 A．25% B．30% C．40% D．50%

17、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。 A．3%，3% B．5%，3% C．3%，5% D．5%，5%

18、当出现高通胀下GDP增长时，则__

A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善

B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D．国民收入和个人收入都将快速增加

19、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。 A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 20、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。 A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 21、下列属于消极型组合管理策略的是__。 A．努力与大盘指数收益持平 B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

22、无面额股票的价值与公司净资产价值__。 A．同方向变化 B．反方向变化 C．相等 D．无关

23、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。 A．集合计划展期

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B．集合计划终止和清算 C．违约责任与争议处理

D．客户资产的管理方式和管理权限 24、提出套利定价理论的是__。 A．夏普 B．特雷诺

C．理查德罗尔 D．史蒂夫罗斯

25、把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。 A．买卖方向 B．结算方式 C．行权期限

D．买卖的标的股票来源

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分） 1、我国的外资股包括__。 A．红筹股 B．蓝筹股

C．境内上市外资股 D．境外上市外资股

2、根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为__。 A．平价权证、价内权证和价外权证 B．认购权证和认沽权证 C．认股权证和备兑权证

D．美式权证、欧式权证和百慕大式权证

3、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循__原则。 A．人员、机构、资产、负债相结合 B．人员、机构、资产按照业务划分 C．人员、机构、资产相结合

D．债务、收入与成本、费用和支出相配比

E．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比 4、下列各项中，__不属于证券投资分析的意义。 A．有利于提高投资决策的科学性 B．有利于正确评估证券的投资价值 C．有利于降低投资者的投资风险 D．有利于实现高风险下的高收益

5、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。 A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0

D．活期存款利率

6、证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

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C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人

7、避免“后悔”心理主要表现在（）。 A．追涨杀跌投资 B．从众投资

C．委托他人代为投资

D．“随大流”投资

8、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

9、假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午17:00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是__。

A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元 B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元 C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元

D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元 10、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。 A．20 B．30 C．40 D．50

11、基金投资者应重点关注招募说明书中的__信息。 A．基金运作方式

B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C．买卖基金费用相关条款

D．基金资产总值的计算方法和公告方式

12、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括__。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

B．当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

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13、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。 A．基金份额净值 B．市场供求关系 C．市盈率

D．购买股票多少

14、如果投资者在2005年4月29日（周五，节前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（）内该基金的收益。 A．5月6日 B．5月7日 C．5月8日 D．5月9日 15、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向__报告，说明原因。 A．中国证监会 B．证券交易所

C．工商行政管理部门 D．证券业协会 16、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向__通报情况。 A．有关地方人民政府 B．国务院

C．国务院证券监督管理机构 D．证券公司

17、在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是__。 A．撤销分支机构 B．变更注册地址

C．变更公司章程中的重要条款 D．变更持有5%以上股权的股东

18、并购重组委委员__，中国证监会应当予以解聘。

A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的 B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的 C．无故不出席并购重组委会议的 D．本人提出辞职申请的

19、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的__不得变动。 A．资本总额 B．注册资本

C．固定资本总额 D．法定资本

20、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。 A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大

21、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反

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映证券市场容量的重要指标__的提高。 A．货币化率 B．资本化率 C．证券化率 D．资产化率