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2018基金从业资格《证券投资基金》测试习题(6)
一、单项选择题
1.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是( )。
A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《证券投资基金上市规则》 D.《证券投资基金运作管理办法》
『正确答案』C
2.基金监管工作的首要目标是( )。
A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业的规范发展
『正确答案』A
3.对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是( )。
A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会
『正确答案』A
4.我国的基金业自律管理职责由( )承担。
A.中国证券投资基金业协会 B.基金公司会员部 C.证监会 D.基金专业委员会
『正确答案』A
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5.基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A.3 B.6 C.9 D.12
『正确答案』B
6.中国证券投资基金业协会成立于( )年。
A.1991 B.2009 C.2010 D.2012
『正确答案』D
7.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由( )办理。
A.基金公司 B.商业银行 C.基金管理人 D.中国证券登记结算公司
『正确答案』D
8.开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A.1% B.2% C.5% D.10%
『正确答案』C
9.独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于( )人的，应于( )日内报告中国证监会，并于30日内将人员调整到规定要求 。
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A.5，5 B.5, 10 C.10，5 D.10，10
『正确答案』C
10.《证券投资基金运作管理办法》规定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于该基金资产净值的( )。
A.10% B.20% C.30% D.40%
『正确答案』A
11.持有基金管理公司股权未满( )年内不得转让出资。
A.1 B.2 C.3 D.4
『正确答案』A
12.下面不属于基金监管所依据的部门规章的是( )。
A.《基金管理公司管理办法》 B.《基金运作管理办法》 C.《基金管理公司治理准则》 D.《基金销售管理办法》
『正确答案』C
13.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。
A.变更股东、注册资本或者股东出资比例 B.变更名称、住所 C.修改章程 D.计提风险准备金
『正确答案』D
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14.关于基金管理公司股权处置监管的说法不正确的是( )。
A.出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其再成立基金管理公司
B.股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产
C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权
『正确答案』C
15.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属( )。
A.非现场检查 B.现场检查 C.自律性管理 D.不定期检查
『正确答案』A
16.基金监管中要求市场不存在歧视，参与市场主体具有完全平等的权利，这是指基金监管中( )原则。
A.依法监管原则 B.公开原则 C.公平原则 D.公正原则
『正确答案』C
17.2007年9月份，中国证监会关于基金管理公司计提风险准备金有关问题的通知，要求公司每月要按照，不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金。
A.1% B.3% C.5% D.10%
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『正确答案』D
二、多项选择题
1.以下属于基金监管的规范性文件的是( )。
A.《基金信息披露管理办法》 B.《基金销售管理办法》 C.《基金信息披露内容与格式准则》 D.《基金信息披露编报规则》
『正确答案』CD
2.中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是( )。
A.基金管理公司发起设立监管 B.基金公司治理情况监管 C.内部控制监管 D.风险管理监管
『正确答案』BC
3.根据有关规定，我国基金高级管理人员包括( )。
A.基金管理公司总经理 B.基金管理公司董事长 C.商业银行基金托管部总经理、副总经理 D.基金管理公司副总经理
『正确答案』ABCD
4.下列属于基金监管原则的是( )。
A.公开、公平、公正原则 B.监管与自律并重原则 C.依法监管原则 D.监管的连续性和有效原则
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『正确答案』ABCD
5.中国证监会对证券投资基金的监管内容( )。
A.对基金管理公司的监管 B.对证券投资基金行为的监管 C.对基金份额持有人的监管 D.对基金托管人的监管
『正确答案』ABD
6.对基金管理公司的市场准入监管主要包括( )。
A.基金管理公司设立审核 B.基金管理公司重大事项变更审核 C.基金管理公司分支机构设立审核 D.公司治理监管
『正确答案』ABC
7.对于我国商业银行所从事的基金业务的监管主体是( )。
A.中国银行业监督管理委员会 B.中国证券业监督管理委员会 C.中国保险业监督管理委员会 D.中国期货业协会
『正确答案』AB
8.证监会对基金高管人员取得资格后的违法违规行为，根据情节轻重，可以有以下处罚办法( )。
A.警示函 B.监管谈话 C.建议任职机构暂停职务 D.建议任职机构免除职务
『正确答案』ABCD
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