购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
B．基金管理人和基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部和基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率 15、基金管理人和基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。 A．基金销售基本业务规范 B．基金销售资金清算业务规范 C．基金销售客户服务规范 D．异常情况报告
16、基金销售监管的原则具体包括__。 A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则 C．监管和自律并重原则
D．监管的连续性和有效性原则
17、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。 A．1 B．2 C．3 D．5
18、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
19、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。 A．3 B．6 C．12 D．15
20、影响投资者决策的外在因素有__。 A．个人成长的文化背景 B．身份和社会地位 C．对新产品的态度 D．生活方式和个性
21、下列各项中，__属于基金运作披露的信息。 A．招募说明书
B．基金合同
C．基金资产净值
D．基金份额发售公告
22、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。 A．认购采取金额认购的方式
B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率) D．基金认购费用以净认购金额为基础收取
23、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．过往业绩 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格
24、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。 A．风险提示
B．基金的运作方式 C．基金的投资
D．招募说明书摘要
25、__是基金评级的基础。 A．建立评级模型 B．计算评级数据 C．划分评价等级 D．划分基金类别
2015年上半年山西省基金从业资格：股票的价值与价格考试试题
