董事、监事换届具体流程（按 时间先后整理）
时间
具体流程
相关规则
在发出董事会、监事会通知前（预留给提名人提名的时间）
发布关于董事会、监事会换届选举的提示性公告
董事会、监事会召开前 5 日（不含召开当日）
董事会、监事会召开日
发出召开董事会、监事会的通知 召开董事会、监事会
发布《董事会决议》 、《监事会决议》 、《独立董事关于提名 公司新一届董事会董事候选人的独立意见》 、《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》 、《召开股东大会的通知》公告
确定提名的独立董事候选人后两个交易日内
（“确定提名” ，系指上市公司董事会、监事会形成提名独立董事的决议， 或者有独立董事提名权的股东提名独立董事的书面文件送达至上市公司）
交易所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内
在上交所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并报送独立董事候选人的有关材料，包括《独
立董事提名人声明》 、《独立董事候选人声明》 、《独立董事 履历表》等书面文件（可能还需《独立董事资格证书》 ）；如董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选
人的有关情况有异议的， 应当同时报送董事会的书面意见。
交易所对独立董事候选人的任职资格进行审核。独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答交易所问询，按要求及时补充提交有关材料。
交易所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后 交易所未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。
《上海 证券交易所上市公司独立董事 备案及培 训工作指引（修 订稿）》
第二条 上市公司董事会、 监事会或者具有独立董事提名 权的上市公司股 东拟提名独立董事候 选人的， 应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所
网站“上市公司 专区”在 线填报独立董事候 选人个人履 历，并向本所 报送独立
董事候 选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》 《独立董事候 选人声明》
《独立董事履 历表》等 书面文件。
第三条 上市公司董事会 对监 事会或者上市公司股 东提名的独立董事候 选人的
有关情况有异 议的，应当同时向本所 报送董事会的 书面意见。
第四条 本所在收到上市公司 报送的材料后五个交易日内，根据中国 证监会《关
于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》和本指引的 规定，对独立董事候
选人的任 职资格进行审核。
第五条 独立董事候 选人、独立董事提名人 应当在规定时间内如 实回答本所 问询，按要求及 时补充提交有关材料。未按要求及 时补充提交有关材料的，本所将根据 现有材料在 规定时间内进行审核并作出是否 对独立董事候 选人的任 职资格提出异 议的决定。
第六条 本所自收到上市公司 报送的材料之日起五个交易日后， 未对独立董事候选人的任 职资格提出异 议的，上市公司可以履行决策程序 选举独立董事。
第七条 对于本所提出异 议的独立董事候 选人，公司不得将其提交股 东大会选举为独立董事，并 应根据中国 证监会《上市公司股 东大会 规则》延期召开或者取消股东大会，或者取消股 东大会相关提案。
第八条 上市公司召开股 东大会选举独立董事 时，公司董事会 应当对独立董事候选人是否被本所提出异 议的情况 进行说明。
第九条 上市公司独立董事 获得股东大会选任后， 应自选任之日起 30 日内由上市公司向本所 报送《董事声明及承 诺书 》，并在本所“上市公司 专区”填 报或者更新其基本 资料。
独立董事任 职资格需经国家有关部 门核准后方可任 职的，应自取得核准之日起履行前款 义务。
时间
具体流程
相关规则
在董事会召开后至少隔 15 日召开股东大会， 选举新一届董事、 监事， 按惯例可于股东大会召开同日召开新一届董事会、监事会会议，选举董事长、聘任高管等。职工监事应由职工代表 大会选举产生，职工代表大会可于股东大会之前或同日召开，并发布《职工代表监事换届选举公告》。
股东大会召开前
新一届董事会召开 5 个交易日之 前
公告《股东大会会议材料》
上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应向交易 所报送董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合董事 会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；候选人的 学历证明、董事会秘书资格证书等。
未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的 开董事会会议，聘任董事会秘书。
召开股东大会，选举新一届董事、监事。
交易所自收到报送的材料之日 起 5 个交易日后 股东大会召开日
, 公司可以召
上海 证券交易所上市公司董事会秘 书管理 办法
第八条 上市公司 拟召开董事会会 议聘任董事会秘 书的，应当提前 5 个交易日向本所备案，并 报送以下材料：
（一）董事会推荐 书，包括被推荐人（候 选人）符合本 办法规定的董事会秘 书任职资格的说明、现任职务和工作履 历；
（二）候 选人的学 历证明、董事会秘 书资格证书等。
本所自收到 报送的材料之日起 5 个交易日后，未 对董事会秘 书候选人任职资格提出异 议的 , 公司可以召开董事会会 议，聘任董事会秘 书。
对于本所提出异 议的董事会秘 书候选人 , 上市公司董事会不得聘任其 为董事会秘书。
公告《股东大会决议》 、《股东大会法律意见书》 在线填报新任董监事资料。不再任职的董监事，需及时变 更其任职信息
新一届董事会、监事会召开日 （可与股东大会同日）
召开新一届董事会，选举董事长、副董事长、聘任高管等； 召开新一届监事会，选举监事会主席。
公告《董事会决议》 、《监事会决议》 、《独立董事关于聘任 公司高级管理人员的独立意见》 。
在线填报新任高管资料，不再任职的高管，需及时在线变 更其任职信息
股东大会、董事会、职工代表大 会通过选举决议后一个月内
新任董事、监事、高管签署一式三份《董事（监事、高级 管理人员）声明及承诺书》 ，并向交易所和公司董事会备案。
上海 证券交易所股票上市 规则
3.1.1 董事、 监事和高 级管理人 员应当在公司股票首次上市前，新任董事和 监
事应当在股 东大会或者 职工代表大会通 过相关决 议后一个月内，新任高 级管理
人员应当在董事会通 过相关决 议后一个月内， 签署一式三份《董事（ 监事、高
级管理人 员）声明及承 诺书 》，并向本所和公司董事会 备案。
董事、 监事和高 级管理人 员签署《董事（ 监事、高 级管理人 员）声明及承 诺书》时，应当由律 师解释该 文件的内容，董事、 监事和高 级管理人 员在充分理解后签字并经律师见证。
董事会秘 书应当督促董事、 监事和高 级管理人 员及时签 署《董事（ 监事、高 级
管理人 员）声明及承 诺书》，并按照本所 规定的途径和方式提交《董事（ 监事、
高级管理人 员）声明及承 诺书》的书面文件和 电子文件。
上交所上市公司董事监事换届选举流程(按时间先后整理)
