单选题
1、股东大会是股份有限公司的权力机构，由( )组成。 全体股东
公司高级管理人员 持股5%以上的股东 全体员工 A
股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。
2、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。 12 24 18 6 A
12个月内不得上市交易或转让。
3、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。 证券交易所
证券登记结算公司 客户 存管银行 B
证券登记结算公司的自律管理 4、OTC是( )的简称。 场外交易市场 芝加哥期权交易所 交易所市场 首次公开发行 A
第五章第一节，场外交易的衍生品。
5、净资本是证券公司在( )的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 净资产 净利润 总资产 资产收益率 A
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 6、股权类产品的衍生工具不包括( )。 股票期权 股票期货
股票指数期货 货币期货 D
解析：股权类产品的衍生工具。这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。 出处：第五章第一节按照基础工具种类分类
7、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是( )。 贴现债券 息票累积债券 附息债券 浮动利率债券 A
8、公司型基金的投资人通过( )选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。 基金经理 股东大会 基金托管人 监事会 B
在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些。
9、我国银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。 国外机构
银行和非银行金融机构 个人 企业 B
银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。 10、场外交易市场的交易制度通常采取( )。 做市商制 会员制 经纪制 公司制 A
11、证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。 上市推荐书 上市协议书 上市公告书 上市章程 B
证券交易所应当与上市公司订立上市协议书
12、在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是( )。
交易席位 报盘系统 交易主机 监察系统 C
交易主机或称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。 证券交易所的运作系统
13、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为( )。 股息 资本利得 利差 红利 B
第六章 证券投资收益 14、证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的( )。 30% 20% 10% 40% B
证券集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，持有买入股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划资产净值的10%。
15、关于证券市场，以下说法不正确的是( )。 证券市场是商品经济发展到一定阶段的产物 证券市场可以实现筹资与投资的对接
证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
证券市场的交易对象包括：股票、债券、期货、权证和外汇等 D
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
16、我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于( )。 虚假陈述行为 欺诈客户行为 内幕交易行为 操纵市场行为 B
欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
17、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交
证券市场基础知识1分析
