股份制发展演变的历史唯物主义分析

股份制发展演变的历史唯物主义分析

2002-04-01

对治理结构问题的普遍关注，标志着我们的股份制改革进入了一个新的阶段。以前以为，只要实行了产权制度多元化，建立了股东会、董事会、监事会这些机构，就能解决企业效率的问题。现在发现，事情并不是这样简单，微观经济制度的改革还有很长的路要走，对股份制的认识还不够深入，很多深层次的矛盾和问题还没有得到解决。

但是，仅仅研究股份制的治理结构，并不能真正解决我们在股份改革中所面临的深层次问题。必须从根本上研究股份制发展演变的历史规律，才能从中找到解决问题的正确答案。

无论是股份制的历史，还是马列主义的科学原理，都表明了一个无可辩驳的事实，股份制并不是一个完全静止的概念，它也有产生、发展、变化、消亡的过程。就资本主义条件下的股份制经济来说，不同国家、不同历史时期，也有不同的特点。那么，分别建立于社会主义和资本主义这两个完全不同的社会经济、政治、文化基础上的股份制，也应该有很大的区别。

过去，我们的股份制理论工作，主要集中于两个方面，一是为股份制可以继续存在于社会主义找依据；二是学习和介绍西方学者关于股份制经济的理论和西方社会在股份制方面的具体做法。在股份制改革的初期，这些理论工作的成果的确起到了很大的作用。但是，随着实践的深入，理论上的局限性开始出现了，很多问题无法解释，很多矛盾不能解决。为此，需要对股份制有一个更深入的认识过程。而这样的认识过程，用西方经济学家的理论是无法达到正确彼岸的，只有用马列主义的历史辩证法观点，从股份制产生、发展、演变的过程，从与股份制有关的各种社会矛盾，从社会主义公有制的实现形式与股份制的历史联系，找到对股份制全面完整的认识，并最终得到我们利用股份制这一历史遗产全面解决社会主义公有制实现形式问题的正确答案。

一、股份制经济发展壮大的历史根源

按照西方经济学家的主流观点，股份制经济是一种最有效率的经济制度，还是能够解决所有权与经营权分离的经济制度，并且以股份公司前所未有的发展速度，和近现代社会在股份制经济中创造的巨大财富来证明。这与他们的哲学思想相吻合的，在事物的发展方面，鼓吹终极真理，追求终极真

理，坚持所谓的终极真理；在事物的关系方面，本末倒置、因果倒置。因此，不足为奇。但令人费解的是，从我们普遍的认识程度来看，对这一观点并没有提出过多的疑问，基本上是全盘接受了。而这种根本的理论缺陷，则在很大程度上，成为妨碍我们正确认识股份制的历史本质，并进而实现股份制历史创新的关键问题。因此，我们对股份制的分析，首先从它的历史根源入手。

股份制从孕育、发展到普遍运用，有着一个漫长的历史过程。最早的股份制形式在古罗马帝国时期就出现了。我国唐代，在自贡的盐井开发中也曾经有过股份制形式的组织。但是，股份制迅速发展壮大，成为占主导地位的企业制度，却是在十九世纪下半叶实现的。

为什么股份制存在了一千多年却在最近的一百多年前才开始迅速发展起来呢？这就是一个历史唯物主义者应该首先想明白的问题。

在十八世纪以前，股份制虽然存在，但没有推动其发展的历史动力，没有使它能得到普遍应用的社会矛盾基础。此后，生产力发生了革命性的变化，整个社会性质和矛盾构成也同样发生了巨变，股份制迅速发展的历史条件成熟了，股份制

的普遍应用才开始了。

我们知道，资本主义社会存在着社会化大生产与生产资料私人占有之间的矛盾，正是这一社会矛盾的激化，成为股份制迅速发展的历史动力。十九世纪下半叶，工业革命突飞猛进，资本主义社会的基本矛盾演进到异常尖锐的程度，需要有一种经济制度使这种矛盾得到缓解，股份制则在这种历史条件下被推到了企业制度的主角位置。正如恩格斯所说，“猛烈增长着的生产力对它的资本属性的这种反抗，要求承认它的社会本性的这种日益增长的必要性，迫使资本家阶级本身在资本主义生产关系内部一切可能的限度内愈来愈把生产力当作社会生产力看待。”而这种“在资本主义生产关系内部一切可能的限度内愈来愈把生产力当作社会生产力看待”的社会工具就是股份制。

这种被叫着股份制的社会工具都有些什么基本内容呢？大体说来，包括以下几个方面：

（1） 资本所有者把他们原先分散的个人资本集中成企业资本，并且赋予这种企业类似于人的法律地位，即法人；建立了相应的财产制度，即法人财产制度。

（2） 按照这样一种制度，所有者将他的资本投入到企业之后的那一刻起，即放弃了对资本的直接控制权，全部集中起

来的资本交给一个统一的机构去经营管理。

（3） 企业财产是一个独立的整体，投资者可以转让权利，但不能撤回投资。

（4） 负责企业经营管理的人是全部投资者按照多数决定的原则从全社会范围内选择出来的，他可以是企业的投资者，也可以不是，但必须具有企业管理的专门知识和专门才能。 （5） 投资者按投资比例分享企业的决定权和收益权，并承担风险，但投资者承担的风险责任以他的全部投资额为限。

以上就是近现代股份制在形式上的主要内容。而这一切都是为了缓和社会化大生产与生产资料私人占有的矛盾才产生的，是为了在资本主义生产关系内部一切可能的限度内把生产力当作社会生产力看待。因此，股份制迅速发展，从本质上是资本主义社会基本矛盾的产物。

分析股份制发展壮大的历史根源，正是为了回答这样一个问题：在人类历史的发展过程中，作为一种普遍运用的企业制度，股份制的社会作用是什么？

西方经济学家认为，股份制是最有效率的企业制度，因此，认为股份制的社会作用就是提高社会经济效率。但历史却告诉我们，这个最有效率的企业制度在它孕育后的一千多年都