2020年证券从业资格考试试题：证券市场基础知识
（冲刺第二套）
单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)
1、 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。 A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过 B．公司解散清算之时 C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
2、 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。 A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过 B．公司解散清算之时 C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
3、 下列不属于我国《证券法》对证券发行的规定的内容的是（ ）。
A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C．经纪业务中的禁止|生规定
D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 4、 股票是一种资本证券，它属于（ ）。 A．实物资本 B．真实资本 C．虚拟资本 D．风险资本
5、 下列关于基金管理人的理解错误的是（ ）。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的化，不得在处理业务时考虑自己的利益
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D．基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构 6、有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。 A．具有价值 B．具有使用价值
C．代表一定量的财产权利 D．具有交换价值
7、 证券交易所实行（ ）管理。 A．自律 B．他律 C．主动
D．被动
8、 政府债券的最初功能是（ ）。 A．补充财政赤字 B．筹措建设资金 C．便于调控宏观经济 D．便于金融调控
9、 根据我国相关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和相关主管部门的批准。 A．中国证券业协会 B．国家发改委 C．国务院 D．中国证监会
10、 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。 A．5％ B．10％ C．15％
D．20％11、 基金管理费费率的大小，通常（ ）。 A．与基金规模成反比，与风险成正比 B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比 D．与基金规模成正比，与风险成反比
12、 证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（ ）亿元和5亿元三个标准。 A．1 B．2 C．3 D．4
13、 （ ），中国金融期货交易所股票指数期货交易的首份合约正式上市交易。
A．2020年3月15日 B．2020年3月16日 C．2020年4月15日 D．2020年4月16日
14、 下列各项不属于证券交易所职能的是（ ）。 A．设立证券登记结算机构 B．确定证券发行价格
C．接受上市申请、安排证券上市 D．制定证券交易所的业务规则
15、 金融期货中最先产生的品种是（ ）。 A．利率期货 B．外汇期货
C．债券期货 D．股权类期货
16、 优先股票的“优先”主要体现在（ ）。 A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先 17、 在金融期货交易中，（ ）。 A．全部合约将在到期前对冲平仓
B．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝绝大部分到期实行实物交割
C．全部合约将在到期日实行实物交割
D．仅有极少数合约到期实行实物交割，绝绝大部分是通过做相反交易实现对冲而平仓的
18、 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，能够限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。 A．10 B．15 C．20 D．30
2020年证券从业资格考试试题：证券市场基础知识(冲刺第二套)
