****分公司HSE管理体系 不符合、纠正和预防措施控制程序
编 号: XYHSE / CX-07—C 版本号: C/0
批准人：霍 进
2019年12月1日发布 2019年1月1日实施
程序文件会签表
会签部门 总经理办公室 规划计划处 财务处 人事处 **处 **藏评价处 开发处 生产运行处 工程技术处 基本建设工程处 设备管理处 安全环保处 质量管理与节能处 科技信息处 会签人/日期 图尔荪·赛伊迪/2019.10.23 何 杰/2019.11.11 梁玉斌/2019.10.16 张建国/2019.10.20 张越迁/2019.10.19 张明玉/2019.10.15 刘顺生/2019.10.16 张年富/2019.10.26 向瑜章/2019.10.16 王月华/2019.10.16 耿亚伟/2019.10.19 张佑明/2019.10.16 冉蜀勇/2019.10.26 陈仕意/2019.10.15 会签部门 企管法规处 审计处 党委办公室 监察处 党委组织部 企业文化处 **保卫处 工会 **公司 开发公司 公建公司 物资管理部 会签人/日期 孙 权/2019.10.26 赵林生/2019.10.16 何 江/2019.10.22 张 杰/2019.10.26 王正才/2019.10.23 谭向东/2019.10.16 杨克强/2019.10.28 欧阳军/2019.10.16 凌立苏/2019.10.16 周易凯/2019.10.16 崔玉淼/2019.10.19 刘永春/2019.10.16 安全环境监督中心 陈陆建/2019.10.15 矿区安全环保部 邢晓光/2019.10.16
XYHSE / CX—07—C
不符合、纠正和预防措施控制程序
1 目的与应用范围
对体系运行中发现的各种不符合，制定并实施纠正和（或）预防措施，消除不符合产生的原因，防止不符合的再发生，特制定本程序。
本程序适用于公司对不符合原因分析以及纠正和(或)预防措施的制定、实施和验证管理。 2 术语
本程序所称的不符合、纠正、纠正措施、预防措施采用Q/SY1002.1-2019标准3术语和定义对其相应的解释。 3 职责
3.1 安全环保处、各单位安全环保或体系管理部门
3.1.1 组织对HSE体系管理评审、内审，以及安全生产检查、事故隐患排查、合规性评价等活动发现的不符合进行原因分析并采取纠正和（或）预防措施。
3.1.2 负责对不符合的整改工作进行监督检查和考核。
3.1.3负责对不符合原因分析、纠正措施、预防措施实施和效果验证资料的汇总及数据分析。
3.2 公司及各单位业务部门
负责对业务范围内不符合，进行原因分析、制定纠正和（或）预防措施，并对措施实施情况进行跟踪，对结果进行验证。 3.3安全环境监督中心
负责对日常监督检查发现问题的整改工作进行监督，对整改结果进行
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验证。 3.4 基层单位
负责对属地责任范围内不符合进行原因分析，制定并实施纠正和（或）预防措施。 4 程序内容
4.1 不符合的识别、确定
4.1.1 公司及各单位应通过以下活动发现不符合：
a) 内审、第二方审核、第三方审核和管理评审； b) 职业健康、安全、环境事故、事件调查； c) HSE法律法规及其他要求合规性评价； d) 健康、安全、环境监测； e) HSE监督检查；
f) 公司安全生产大检查、各专项检查； g) 事故隐患排查； h) 相关方的投诉； i) 其他。 4.1.2 不符合的记录
公司各部门、各单位应将不符合信息及时记录下来，可通过《不符合项整改报告》、《不符合及整改运行表》、隐患整改通知单、《审核报告》、问题清单、检查报告（总结）等各种形式通报相关责任部门、单位和相关方，以便及时对不符合进行纠正，并采取相应的纠正措施和（或）预防措施。 4.2 不符合的整改 4.2.1 不符合的纠正
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公司各部门、各单位对发现的不符合，应采取措施避免或减少不符合所带来的不良影响。
4.2.2 内部审核、第二方审核发现不符合的整改
针对审核过程中发现的不符合，责任部门、单位应组织开展不符合原因分析，根据原因分析结果制定整改措施，消除不符合，并防止该不符合的再次发生。具体执行《HSE内部审核控制程序》。 4.2.3 安全生产大检查、专项检查中发现不符合的整改
对检查发现的问题，被检查单位负责落实整改责任部门、单位，根据问题的性质有针对性的制定整改措施，并组织实施。具体执行《HSE绩效监视和测量控制程序》。
4.2.4 日常HSE监督检查发现不符合的整改
4.2.4.1 对日常监督检查发现的问题，由安全环境监督中心编制成周报，每周在中心主页上进行公布。
4.2.4.2 被检查单位通过查询周报，对本单位检查发现问题进行确认，并落实整改责任部门、单位。由责任部门、单位根据问题性质及整改要求制定整改措施，并组织实施。
4.2.4.3 问题整改完毕后，被检查单位按规定的期限，将制定的整改措施、整改结果、相关见证材料等，通过安全环境监督中心公共邮箱向安全环境监督中心反馈。
4.2.4.4 安全环境监督中心负责对问题的整改完成情况及整改效果进行现场抽查、验证。
4.2.5 HSE法律法规及其他要求合规性评价发现的不符合的整改 4.2.5.1对列入公司《HSE法律法规及其他要求的合规性评价报告》中的不
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