最新《期货法律法规》考
试题库（含）答案
一．单选题（含）答案
1. 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ C ）万元。 A. 1000万 B. 2000万 C. 3000万 D. 5000万
2. 期货交易所会员保证金不足引起强行平仓时，产生的损失由（ B ）承担。 A. 期货交易所 B. 会员 C. 客户 D. 经纪人
3. 调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易时间不得超过（ B ）个交易日。
A. 7 B. 15 C. 20 D. 30
4. 期货交易所允许会员在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（ B ）的罚款。
A. 无罚款 B. 1倍至5倍 C. 1倍至10倍 D. 5倍
5. 单位或个人操纵期货价格，没有违法所得的，处（ C ）的罚款。 A. 无罚款 B. 20万元 C. 20万元至100万元 D. 50万元
6. ( B )负责期货保障基金的业务监管。
A. 财政部 B. 证监会 C. 银监会 D. 期货交易所
7. 公司制期货交易所的权力机构是（ A ）。
A. 股东大会 B. 理事会 C. 监事会 D. 董事会
8. 期货交易所设监事会，监事会成员不得少于（ C ）人。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5
9. 有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准价值的（ C ）。 A. 30% B. 50% C. 80% D. 100%
10. 期货交易所应当在每一年度结束后（ D ）个月内提交年度财务报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4
11. 期货交易所设董事长（ A ）人。 A. 1 B. 1-2 C. 2 D. 2-3
12. 期货交易所宣布异常情况后暂停交易的期限不得超过（ C ）个交易日。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5
13. 期货交易所涉及占其净资产（ B ）以上诉讼时，应及时向证监会报告。 A. 5% B. 10% C. 30% D. 50%
14. 申请设立期货公司，具备期货从业资格的人员不得少于（ D ）人。 A. 2 B. 5 C. 10 D. 15
15. 申请设立期货公司，持股5%的股东为其他组织的，净资产不得低于（ C ）万元。
A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 5000
16. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应在申请日前（ B ）个月风险监管指标符合规定标准。
A. 1 B. 2 C. 3 D. 5
17. 期货公司解聘会计师事务所的，应当在（ A ）个工作日内向证监会派出机构书面报告。
A. 5 B. 7 C. 10 D. 15
18. 证监会对期货公司现场检查时，检查人员不得少于（ B ）人。 A. 1 B. 2 C. 5 D. 7
19. 期货公司解散，应先行处理（ D ）的资产。
A. 期货公司 B. 大股东 C. 小股东 D. 客户
20. 申请设立期货公司，应当在近（ B ）年内未受到刑事处罚。
A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 B卷
1. 期货公司的股东货币出资比例不得低于（ D ）。 A. 10% B. 50% C. 80% D. 85%
2. 会员在期货交易中违约，期货交易所应先以该会员的（ A ）承担违约责任。
A.保证金 B. 风险准备金 C. 自有资金 D. 客户资金
3. 期货公司允许客户在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（ B ）的罚款。
A. 无罚款 B. 1倍至3倍 C. 1倍至5倍 D. 5倍
4. 境内单位或个人违规从事境外期货交易，无违法所得的，处（ C ）的罚款。
A. 无罚款 B. 1倍至3倍 C. 20万元至100万元 D. 50万元
5. 涨跌停板，是指在（ A ）个交易日中的交易价格不得低于或高于规定涨跌幅度。
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