贵州证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
一、单项选取题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当前道-琼斯股价指数是采用__。 A．简朴算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法
2、全国银行间市场质押式逆回购方义务不涉及__。
A．按合同商定，及时发送内容完整回购结算指令及有关确认指令 B．在初次交割日，按合同商定初次资金清算额支付款项 C．按合同商定及时发送内容完整回购结算指令
D．在到期交割日，按合同商定券种和数量返还用于质押债券
3、__是老式封闭式基金交易便利性与开放式基金可赎回性相结合一种新型基金。 A．平衡型基金
B．交易所交易开放式基金 C．货币型基金 D．指数型基金
4、下列不属于证券经纪业务特点是__。 A．客户指令权威性 B．经纪商中介性 C．客户资料保密性 D．交易物品稳定性
5、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。
A．不低于公示招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日均价
B．不高于公示招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日均价 C．不低于公示招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日均价 D．不高于公示招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日均价 6、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当天收盘价为125.8元，当月原则券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入资金是__万元。 A．635 B．1270 C．2600 D．4600
7、将风险资产进行对冲属于__。 A．公司理财 B．金融工具交易 C．投资管理 D．风险管理
8、拟进行管理层收购上市公司应当具备健全且运营良好组织构造以及有效内部控制制度，公司董事会成员中独立董事比例应当达到或者超过__。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．1/4
9、如下与国内同样称证券经营机构为“证券公司”国家是__。 A．美国 B．德国 C．日本 D．英国
10、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。 A．1.00 B．0.10 C．0.01 D．0
11、假设投资者在7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。 A．7月24日 B．7月25日 C．7月26日 D．7月27日
12、国内在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量国债，从使用方向来看属于__。 A．建设国债 B．特种国债 C．赤字国债 D．战争国债
13、若某上市公司股票是预备互换股票，则该上市公司近来一期末净资产应不低于人民币__元。 A．5000万 B．1亿 C．10亿 D．15亿
14、如下不属于证券投资基金特点是__。 A．稳定市场
2021年贵州证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题
